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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
19.金融機構兼營證券業務應:
(A)依兼營種類指撥相同數額之營運資金
(B)另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司
(C)只要銀行本身資本額合乎標準即可
(D)在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額
答案:
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統計:
A(294), B(91), C(11), D(66), E(0) #1780634
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592731
未解鎖
第 15 條 金融機構兼營證券業務,...
(共 134 字,隱藏中)
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相關試題
20.「證券交易法」第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,係指: (A)證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B)證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C)證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或款券收付保管人員 (D)選項ABC皆正確
#1780635
21.證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時, 證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費 用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#1780636
22.下列何種有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定? (A)認購權證 (B)公司債券 (C)公司股票 (D)政府債券
#1780637
23.證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如 何處理? (A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
#1780638
24.信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作? (A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員 (C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆是
#1780639
25.證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰? (A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
#1780640
26.公開說明書有關公司組織事項之記載,何者有誤? (A)列明公司之組織結構 (B)應記載董事、監察人之持股 (C)應揭露合併報表內所有公司給付監察人酬金總額 (D)設立滿三年時應揭露股權比例占前十名之發起人之有關資料
#1780641
27.員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
#1780642
28.詢價圈購如何決定誰得標? (A)最高價得標 (B)數量最多者 (C)圈購送交承銷商時間較快者 (D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者
#1780643
29.以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件,完成認購人申購、預扣價款及中籤 通知等事宜後,於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告? (A)第五天 (B)第七天 (C)第十天 (D)第十二天
#1780644
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