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期貨交易法規
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104年 - 104-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#26194
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19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?
(A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證
(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法
(C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
(D)宣傳資料之形式及内容,應經主管機關審核及簽章後始可使用
答案:
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統計:
A(22), B(53), C(8), D(201), E(0) #933345
詳解 (共 1 筆)
pewinonly
B1 · 2017/01/17
#1590011
(D)應經期貨商經理人審核
(共 15 字,隱藏中)
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相關試題
20.甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支,下列敘述何者正確? (A)錄影帶之内容,宣示因甲期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商,保證其財務健全 (B)該錄影帶,經甲期貨商之總稽核審核及簽章後,始可使用 (C)該錄影帶,僅特別強調獲利,而未同時說明相對之風險 (D)該錄影帶,應保存二年
#933346
21.下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶内提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#933347
22.關於期貨結算機構繳存營業保證金之相關規定,下列何者正確? (A)應向主管機關指定之銀行繳存 (B)於經主管機關許可並依法登記後繳交 (C)金額為最低實收資本額的百分之五 (D)限以現金方式繳交
#933348
23.外國證券商或金融機構申請在我國境内設置分支機構兼營期貨業務者,則其最近期財務報告除符合證 券交易法第四十九條所定之標準者外,尚須符合下列那一標準? (A)累積虧損超過資本額的百分之十 (B)累積虧損超過資本額的百分之二十 (C)虧損累計低於資本額的百分之二十 (D)無累積虧損
#933349
24.下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#933350
25.關於期貨結算機構應申報之報表,下列何者不正確? (A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認 (B)應於每月五日前申報上月份資產負債表 (C)應編製年報於股東常會時分送 (D)應於年度開始三個月前,擬具年度業務計畫,於年度開始二個月前擬具預算
#933351
26.期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時,應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣六千萬元 (D)新臺幣二億元
#933352
27.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,應即向主管機關及主管機關指定之機構申報? (A)百分之六十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之十五
#933353
28.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#933354
29.有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之内? (A)購買美國政府公債 (B)購買國内政府債券 (C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金 (D)購買國内國庫券
#933355
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