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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 業務員 - 證券交易相關法規與實務#66404
> 試題詳解
19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項?
(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響
(B)存款不足遭退票
(C)取得專利權
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(33), B(2), C(2), D(809), E(0) #1710385
詳解 (共 1 筆)
閔萱
B1 · 2018/02/11
#2622288
證交法實行細則 第7條本法第三十六條第二...
(共 468 字,隱藏中)
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相關試題
20. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者對於善意之相對人,因而所受 之損害負「絕對」賠償責任? (A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員
#1710386
21. 除經主管機關核准者外,公開發行公司董事間應有超過多少比例席次,不得具有配偶之關係? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一
#1710387
22. 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者? (A)借款購買股票之利息 (B)買賣股票所獲利之股息 (C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分 (D)買賣所支付之證券商手續費
#1710388
23. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照,方得營業,非證券商不得經營證券業務,故證券 商之設立採何種制度? (A)申報制 (B)申請制 (C)許可制 (D)自動生效制
#1710389
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少? (A)百分二十五 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
#1710390
25. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? (A)有價證券之保管 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C)代辦證券商之融資融券事項 (D)有價證券無實體發行之登錄
#1710391
26. 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告? (A)募集設立 (B)發行交換公司債 (C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行
#1710392
27. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
#1710393
28. 零股交易於何時撮合成交? (A)申報當日 (B)申報當日之次一營業日 (C)申報當日之次二營業日 (D)申報後五日內
#1710394
29. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何?(A)百分之二百(B)百分之四百(C)百分之三百(D)百分之五百
#1710395
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