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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#83563
> 試題詳解
19. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次?
(A)每一季
(B)每四個月
(C)每半年
(D)每年
答案:
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統計:
A(799), B(3), C(60), D(112), E(0) #2204635
詳解 (共 1 筆)
張君琳
B1 · 2020/04/02
#3860549
法規名稱:公開發行公司董事會議事辦法 ...
(共 53 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/14
私人筆記#4561655
未解鎖
法規名稱: 公開發行公司董事會議事辦法 ...
(共 168 字,隱藏中)
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20. 經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#2204636
21. 保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過: (A)一千股 (B)二千股 (C)一百萬元 (D)二百萬元
#2204637
22. 當不實記載之公開說明書,對於善意之相對人因而所受損害,下列哪一人員,應就其所負責部 分與公司負連帶賠償責任? (A)發行人及其負責人 (B)會計師、律師曾在公開說明書上簽章,以證實其所載內容之全部或一部,或陳述意見者 (C)有價證券之證券承銷商 (D)以上選項皆正確
#2204638
23. 下列證券交易所之業務敘述何者錯誤? (A)開設有價證券之集中交易市場 (B)以供給有價證券集中交易市埸為目的 (C)集中市場以競價為買賣之主要方式 (D)集中市場以議價為買賣主要方式
#2204639
24. 依證券交易法第 157 條規定,短線交易歸入權主要行使對象包含上市(櫃)公司董事、監察人、 經理人及持有公司股份超過百分之十之股東,下列何者非屬經理人之範圍? (A)總經理 (B)副總經理 (C)財務部門主管 (D)內部稽核
#2204640
25. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召 集股東臨時會,如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時,股東得報請經主管機關許可, 自行召集? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2204641
26. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件? (A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見 (C)影響財報允當表達之保留意見 (D)以上選項皆正確
#2204642
27. 證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新台幣多少元? (A)50 元 (B)20 元 (C)100 元 (D)200 元
#2204643
28. 何謂非屬徵求委託書? (A)係信託事業之公告委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#2204644
29. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)以上皆非
#2204645
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