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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
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19. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日以前將上月份 持有股數變動之情形,向公司申報;公司應於每月幾日以前,彙總向主管機關申報?
(A)五日;十日
(B)五日;十五日
(C)十日;十五日
(D)十日;二十日
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統計:
A(10), B(151), C(18), D(1), E(0) #1799856
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/31
私人筆記#4479871
未解鎖
公開發行股票之公司於登記後,應即將其董事...
(共 149 字,隱藏中)
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20. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: (A)董事長同意 (B)總經理決定 (C)董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議 (D)人事評審會同意
#1799857
21. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1799858
22. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最 高可處幾年有期徒刑? (A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)二年
#1799859
23. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#1799860
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? (A)證券商自行訂定,並報請金融監督管理委員會備查 (B)由金融監督管理委員會統一規定 (C)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定 (D)由證券商公會邀集證券商共同開會決定
#1799861
25. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決? (A)以訴訟解決 (B)強制仲裁 (C)以行政救濟程序進行 (D)強制和解
#1799862
26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#1799863
27. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
#1799864
28. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記? (A)股務代理機構 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)治安機關
#1799865
29. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
#1799866
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