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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商業務員證券交易相關法規與實務#68834
> 試題詳解
19. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?
(A)證券商之資本全數
(B)證券商之資本半數
(C)證券商所提存營業保證金
(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
答案:
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統計:
A(27), B(23), C(861), D(400), E(0) #1785436
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/23
私人筆記#4462232
未解鎖
第 55 條 證券商於辦理公司設立登...
(共 79 字,隱藏中)
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相關試題
20. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
#1785437
21. 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者? (A)章程所定之資本總額 (B)已發行股份總額之金額 (C)公司之資產總額 (D)公司之淨資產額
#1785438
22. 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何? (A)送存人個別所有 (B)公同共有 (C)分別共有 (D)均為直接占有人
#1785439
23. 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為何? (A)社團與會員利用關係 (B)契約關係 (C)代理權授與關係 (D)行政助手關係
#1785440
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列哪 項運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款
#1785441
25. 下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分? (A)解散證券交易所 (B)解任其董事、監察人或經理人停止其全部或一部業務 (C)命其重整 (D)糾正其行為
#1785442
26. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以 (C)可以 (D)不可以
#1785443
27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前,應先經會計師查核簽證,請問會計師 查核簽證之會計師是指: (A)經考試院會計師考試合格者 (B)經考試院會計師考試合格並經登錄者 (C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者 (D)經考試院會計師考試合格,並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合 會計師事務所者
#1785444
28. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力? (A)十五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十個營業日 (D)七個營業日
#1785445
29. 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指: (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
#1785446
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