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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
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19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日
答案:
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統計:
A(82), B(181), C(338), D(867), E(0) #2984857
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585559
證券投資人及期貨交易人保護法 第 23 ...
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今年一定甜
2022/08/12
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20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請 調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2554908
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#2555018
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#2914412
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#2985455
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#3177209
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式? (A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制 (C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日申報生效制
#2984869
20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#2984858
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
#2984859
22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤? (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C)受贈他人所持有之股票 (D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 【請續背面作答】
#2984860
23. 公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2984861
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