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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
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195.有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?
(A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值
(B)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性
(C)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值
(D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形。
答案:
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統計:
A(13), B(68), C(10), D(9), E(0) #233498
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/07
#3735018
老莫108年,p.156.應揭露於公開說...
(共 174 字,隱藏中)
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相關試題
196.所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書,應記載基金運用狀況之事項,何者有誤?(A)期貨信託基金委託期貨商交易口數前五名之期貨商名稱 (B)委託買賣交易契約數 (C)支付該期貨商手續費之金額 (D)若期貨商為該期貨信託基金之受益人者,應一併揭露其持有期貨信託基金之受益權單位數及比率。
#233499
197.所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式。
#233500
198.所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤?(A)基金保管機構之代理人、代表人或受雇人,不履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任(B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,其對受委任專業機構之選任或指示,因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者,應負賠償責任(C)期貨信託事業如就其依信託契約規定應履行之責任及義務,委由受委任專業機構處理者,就受任專業機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任,且對因導致期貨信託基金資產之損害,應負賠償責任(D)基金保管機構之更換。
#233501
199.所列期貨信託基金公開說明書應揭露刊印前一個月月底與期貨信託事業具有利害關係公司之規定,何者為誤?(A)與期貨信託事業具有公司法第六章之一所定關係者 (B)期貨信託事業董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東 (C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係者 (D)期貨信託事業董事及二親等以內血親綜合持股達百分之三者。
#233502
200.所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定,何者為誤?(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書 (B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表 (C)期貨信託事業公司治理運作情形 (D)期貨信託事業內部控制制度聲明書。
#233503
201.下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」所規範對符合一定資格條件之人募集之公開說明書應記載之事項?(A)受益憑證轉讓之方式及限制 (B)期貨信託事業、基金保管機構及基金保證機構之職責 (C)追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形 (D)期貨信託基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。
#233504
202.下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定,何者有誤?(A)期貨信託基金應於成立後每季終了二個月內更新公開說明書 (B)期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之 (C)於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露 (D)更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
#233505
203.下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤?(A)期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所 (B)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站 (C)期貨信託事業應交付申購人公開說明書,或經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人 (D)期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報。
#233506
204.有關期貨交易輔助人之規定,下列敘述何者錯誤?(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人 (B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一 (D)經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可。
#233507
205.關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者正確?(1)申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限;(2)期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一;(3)期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時,得不以委任期貨商名義為之;(4)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務:(A)(3)、(4) (B)(2)、(3) (C)(1)、(4) (D)(1)、(3)。
#233508
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