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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
> 試題詳解
196.期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確?
(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託
(B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託
(C)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何買賣委託
(D)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
答案:
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統計:
A(7), B(16), C(12), D(33), E(0) #233225
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/14
#2789788
期貨經紀商管理規則第三十七條期貨經紀商接...
(共 164 字,隱藏中)
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相關試題
197.有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶 (B)所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易 (C)期貨商業務員之委託單,應由其他業務員執行之 (D)期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#233226
198.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?(A)以電話進行者,須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少一年(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止。
#233227
199.期貨商接受委託時,對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述,以下何者正確?(A)不論成交與否,皆不得撤銷原委託 (B)不論成交與否,皆得隨時撤銷原委託 (C)於委託事項尚未成交前,得通知期貨商撤銷原委託 (D)選項A、B、C皆非。
#233228
200.期貨商經營國外期貨交易業務時,下列敘述何者不正確?(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者,即可自行於國外期貨交易所進行交易 (B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者,自行於國外期貨交易所交易 (C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格者之期貨商辦理者 (D)依經主管機關核准之方式,於國外期貨交易所進行期貨交易。
#233229
201.本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人:(A)無法從事交易 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易。
#233230
202.期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?(A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配。
#233231
203.有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者?(A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央限行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之清算銀行。
#233232
204.下列敘述,何者不正確?(A)期貨商除主管機關另有規定者外,應依各期貨交易所規定之保證金數額,先向期貨交易人收足期貨交易保證金,始得接受期貨交易之委託 (B)經營國外期貨交易複委託業務者,其向委託之期貨商收受期貨交易保證金,應依國外期貨交易所之規定辦理 (C)期貨商受託從事期貨交易時,所收付之款項,一律以新臺幣為之 (D)期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經紀業務時,應分別設置客戶保證金專戶。
#233233
205.有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括下列何者?(A)新台幣 (B)該結算機構所接受之外幣 (C)公司債 (D)經主管機關核定之有價證券。
#233234
206.下列敘述,何者正確?(A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續 (B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託。
#233235
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