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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫151-200#129476
> 試題詳解
197. 期貨從業人員不得與客戶作獲利保證,係因:
(A)任何交易皆有風險
(B)職業道德
(C)法令禁止
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(7), E(0) #3513333
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672150
1. 題目解析: 這道題目涉及期貨從業人...
(共 462 字,隱藏中)
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198. 期貨從業人員不應該有下列何種行為: (A)不得利用客戶名義或帳戶,為自己或第三人買賣 (B)以職務上所知悉消息,告知第三人 (C)接受客戶委託買賣時,不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為(D)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 。
#3513334
199. 期貨從業人員之自律行為何者為非: (A)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見 (B)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任公司以外之任何職務 (C)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等,得以攜出並對外談論(D)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊負有絕對保密義務 。
#3513335
200. 期貨從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時,下列敘述何者妥適: (A)提供精美贈品,勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)可向客戶提供金融商品明確之價位預測,以博取客戶之好感,有利於日後簽定委任契約 (C)應告知客戶合理之契約審閱期間(D)以某位簽約客戶最近一星期內獲利 20%之個案,作為宣傳之主要訴求 。
#3513336
201. 期貨從業人員因職務關係獲悉足以影響期貨商品價格未公開之重大消息時: (A)應立即以書面報告並列管保密 (B)應立即為客戶交易,牟取其最大利益 (C) 應立即利用他人名義交易,牟取個人最大利益 (D)應廣為眾知,造福親朋好友 。
#3513337
202. 期貨從業人員在向客戶辦理開戶作業時,應告知下列那些事項: (A)相關費用 (B)相關追繳方式 (C)相關的業務風險 (D)以上皆是 。
#3513338
203. 期貨從業人員在從事業務時,不得有下列何種行為: (A)洩漏期貨交易人委託事項 (B)代期貨交易人保管款項 (C)代期貨交易人保管印鑑、存摺 (D)以上皆不得為之 。
#3513339
204. 期貨從業人員如有多年市場交易經驗: (A)可對客戶作獲利保證 (B)可與客 戶約定分享利益 (C)可與客戶約定共同承擔損失 (D)以上皆不可為之 。
#3513340
205. 期貨從業人員依個人資料保護法之規定,蒐集或利用個人資料時,應遵守哪些基本原則: (A)應尊重當事人之權益 (B)依誠實及信用之方法為之 (C)不得逾越特定目的之必要範圍 (D)以上皆是 。
#3513341
206. 期貨從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤: (A)會議使用之機密資料, 應於會議結束後當場收回 (B)非經權責主管人員核准,不得攜出辦公處以外之場所 (C)機密文書誤繕誤印之廢紙應予資源回收再利用 (D)如非必要,應儘量免用或減少副本 。
#3513342
207. 期貨從業人員受理客戶開戶時,下列行為何者不適當: (A)詳盡告知期貨商品的交易費用,稅捐等規定 (B)詳盡告知客戶期貨商品的交易流程 (C)代理客戶填寫各項資料,客戶只須簽名即算完成開戶 (D)詳盡解說期貨及選擇權商品風險預告書 。
#3513343
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