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期貨交易理論與實務
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100年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (1-100)#6036
> 試題詳解
2.臺灣期貨交易所業務規則所稱「大陸地區投資人」係指經大陸地區證券主管機關核准之:
(A)合格機構投資人
(B)合格自然人
(C)合格台商
(D)合格外國人。
答案:
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統計:
A(59), B(15), C(0), D(6), E(0) #244127
詳解 (共 1 筆)
阿超
B1 · 2021/09/08
#5075261
依臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則:第...
(共 357 字,隱藏中)
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3.臺灣期貨交易所提供之市場交易資訊及設備有傳輸中斷或發生故障無法正常作業時,期貨商及其委託人可否求償規定,下列敘述何者為正確?(A)得向臺灣期貨交易所請求賠償 (B)得向結算機構請求賠償 (C)得向政府請求國家賠償 (D)不得請求賠償。
#244128
4.關於期貨交易所應公布資訊的規定,下列何者正確?(A)應製作期貨交易行情表分送給期貨商 (B)應於一定處所備置期貨交易人之財務、業務資料供公眾閱覽 (C)應於一定場所備置結算會員之財務、業務資料值公眾閱覽 (D)上市期貨交易契約規格內容為期貨之業務機密,得不公布。
#244129
5.關於臺灣期貨交易所應公布資訊的規定,下列何者正確?(1)應於一定處所備置上市之期貨交易契約規格內容,供公眾閱覽;(2)結算會員之財務、業務資料屬商業機密,故不在公布資訊的範圍;(3)期貨商應每季向臺灣期貨交易所申報財務報告;(4)應於每日收市後,編製期貨交易行情表:(A)僅(1)、(4) (B)僅(2)、(3) (C)僅(3)、(4) (D)僅(1)、(3)。
#244130
6.申請參加臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商,應具備下列何種條件?(1)取得主管機關核發之許可證照;(2)符合期貨商管理規則所定之財務標準;(3)簽具市場使用契約;(4)填送申請書並檢附該期貨交易所規定之文件向該期貨交易所申請核准:(A)僅(1)、(3)、(4) (B)僅(1)、(4) (C)僅(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#244131
7.關於期貨商應報臺灣期貨交易所備查之事項,下列何者正確?(A)變更公司章程 (B)依公司法規定之申請登記事項 (C)依公司法規定之申報事項 (D)選項A、B、C皆是。
#244132
8.期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少百分比,或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少百分比時,應即向主管機關及期交所申 報?(A)6 %;20 % (B)60 %;20 % (C)20 %;60 % (D)40 %;15 %。
#244133
9.期貨商之調整後淨資本額不得低於下列何者?(A)客戶保證金專戶總額的百分之六 (B)交割結算基金的百分之八十 (C)賠償準備金的百分之兩百 (D)最低實收資本額的百分之一百五十。
#244134
10.期貨商與結算、交易有關之憑證、單據等證明文件之保存期限,應依下列何者之規定?(1)商業會計法;(2)臺灣期貨交易所訂定之期貨商帳表憑證保存年限表;(3)公司法;(4)商業團體法:(A)僅(1)、(4) (B)僅(2)、(3) (C)僅(3)、(4) (D)僅(1)、(2)。
#244135
11.下列關於在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商之敘述,何者不正確?(A)對該期貨交易所申報事項不得虛偽不實 (B)不得以任何方式給予該臺灣期貨交易所經理人名譽職位 (C)應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務 (D)得視情況拒絕臺灣期貨交易所派員檢查,但不得規避查詢相關資料。
#244136
12.臺灣期貨交易所為執行市場之監視及調查,必要時得業期貨商或結算會員進行必要措施,下列敘述何者不正確?(A)通知其提出說明 (B)向其調閱有關資料 (C)向其查詢 (D)期貨商及結算會員基於營業機密,得規避查詢。
#244137
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