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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
> 試題詳解
2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券?
(A)新股認購權利證書
(B)附認股權憑證
(C)認購權證
(D)商業本票
答案:
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統計:
A(50), B(22), C(26), D(1636), E(0) #3177191
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/12/07
#5981192
證券交易法 第 6 條 本法所稱有...
(共 143 字,隱藏中)
前往觀看
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JTLin
B2 · 2024/06/24
#6142390
商業本票是貨幣市場的有價證券
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相關試題
3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件? (A)10 日內 (B)15 日內 (C)20 日內 (D)30 日內
#3177192
4. 依公司法股東提案權所明文的內容,下列敘述何者正確? (A)符合規定股東所提案,由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案,除法定情事者外,董事會應列為議案 (C)董事會得不列為議案與否之裁量權 (D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案,不應列入議案
#3177193
5. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述,何者錯誤? (A)以書面訂定 (B)應申報主管機關 (C)由經理人設計,董事會通過 (D)含自行評估作業之程序及方法
#3177194
6. 轉換公司債面額為: (A)15 萬 (B)10 萬 (C)5 萬 (D)沒有限制
#3177195
7. 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其法律責任如何? (A)僅須對善意相對人負民事賠償責任 (B)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金 (D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰
#3177196
8. 證券交易法對於公開說明書之規範,下列敘述,何者正確? (A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載,應負無過失責任,並與發行人負連帶賠償責任 (B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時,對於善意認股人因而所受之損害,應負賠償責任 (C)公開說明書之記載,無論其內容為何,只要有誤植,發行人即須對善意相對人因此所受之損害, 負賠償責任 (D)公開說明書之不實記載,僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任
#3177197
9. 內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價格, 與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之? (A)3 個 (B)5 個 (C)7 個 (D)10 個
#3177198
10. 下列有關短線交易規定之敘述,何者錯誤? (A)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除 (D)短線交易的期間為三個月
#3177199
11. 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為? (A)內線交易行為 (B)短線交易行為 (C)製作不實財務報告 (D)人為炒作股票違法行為
#3177200
12. 證券商受領證券業務許可證照後,應於多久期間內開始營業,否則主管機關得撤銷其許可? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
#3177201
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