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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
> 試題詳解
2. 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以下列何者之公告者為限?
(A)總統府
(B)行政院
(C)中央銀行
(D)金融監督管理委員會
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統計:
A(0), B(2), C(0), D(27), E(0) #3227875
詳解 (共 1 筆)
西瓜
B1 · 2024/05/27
#6110805
期貨交易法 第 6 條 主管機關得...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
3. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得經下列何者核准,與外國政府機關、機構或國際組織,就資訊交換、技術合作、協助調查等事項,簽訂合作協定? (A)總統府 (B)行政院 (C)中央銀行 (D)立法院
#3227876
4. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所執行市場監視,發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞時,得對該期貨交易採取之措施,不包括下列何者? (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (C)取消該期貨交易 (D)限制期貨交易數量或持有部位
#3227877
5. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得撤銷期貨交易所許可之情事,不包括下列何者? (A)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事 (B)自受領許可證照後,於三個月內未開始營業 (C)已開業而自行停止營業連續三個月以上 (D)於開始營業時,未向主管機關申報核備
#3227878
6. 依我國期貨交易法之規定,在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立何項契約? (A)使用期貨集中交易市場之契約 (B)期貨交易全權委任契約 (C)受託辦理結算交割契約 (D)委任契約
#3227879
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算作業,應如何辦理? (A)由期貨交易人向期貨結算機構辦理 (B)由期貨商向期貨結算機構辦理 (C)由期貨結算會員向期貨結算機構辦理 (D)由期貨商向期貨交易所辦理
#3227880
8. 依我國期貨交易法之規定,下列何者非由期貨結算機構訂定? (A)有價證券抵繳結算保證金之比例 (B)結算保證金收取方式 (C)結算保證金收取標準 (D)有價證券抵繳之折扣比率
#3227881
9. 下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍何者正確? Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購買國庫券 Ⅲ.購買政府債券 Ⅳ.購買商業本票 Ⅴ.購買公司債 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3227882
10. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤? (A)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權 (C)期貨經紀商應繳存新臺幣五千萬元 (D)期貨自營商應繳存新臺幣三千萬元
#3227883
11. 依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (D)為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經理 費
#3227884
12. 有關期貨商相關資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)月對帳單應保存二年 (C)開戶暨受託契約應保存二年 (D)客戶以電話下單之錄音內容至少應保存一年
#3227885
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