阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
113年 - 113-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#119338
> 試題詳解
2. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,於全權委託投資契約及受託證券期貨 經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,應由誰負履行責任?
(A)客戶
(B)全權委託保管機構
(C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業
(D)證券、期貨經紀商
答案:
登入後查看
統計:
A(16), B(24), C(238), D(13), E(0) #3224549
詳解 (共 1 筆)
nomi
B1 · 2024/04/19
#6071197
(C) 經營全權委託投資業務之證券投信或...
(共 189 字,隱藏中)
前往觀看
7
0
相關試題
29、 ( ) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,於全權委託投資契約及受託證券經紀商之受託買賣契約,應載明證券投資信託或投資顧問事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,該違約之法律責任應由誰負履行責任? (A) 證券經紀商 (B) 全權委託之保管機構 (C) 經營全權委託投資業務之證券投資信託事業及證券投資顧問事業 (D) 客戶
#1102107
26、 ( ) 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,應由誰負履行責任? (A) 客戶 (B) 全權委託保管機構 (C) 經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業 (D) 證券、期貨經紀商
#1160337
13. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,於全權委託投資契約及受託證券期貨 經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相 關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,應由誰負履行責任? (A)客戶 (B)全權委託保管機構 (C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業 (D)證券、期貨經紀商
#2116985
27. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,應由誰負履行責任? (A)客戶 (B)全權委託保管機構 (C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業 (D)證券、期貨經紀商
#2565094
27. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,應由誰負履行責任? (A)客戶 (B)全權委託保管機構 (C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業 (D)證券、期貨經紀商
#2681732
3. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,係經由何法律授權訂之? (A)信託業法第十八條 (B)證券投資信託及顧問法第五十條等 (C)信託法第十八條之三 (D)銀行法
#3224550
4. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合法令規定? (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#3224551
5. 有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經下列何者同意後定之? (A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)臺灣證券交易所 (D)財政部
#3224552
6. 股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確? (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東
#3224553
7. 下列何者事項,應由股東會決議始為合法? (A)選任經理人 (B)選任董事 (C)在章定股份總數內發行新股 (D)選任重整人
#3224554
相關試卷
115年 - 115-2 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#143182
2026 年 · #143182
115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
2026 年 · #141941
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444