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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38532
> 試題詳解
20、 ( ) 甲公司為公開發行公司,則甲公司於召開股東會時,下列何項議案得由股東以臨時動議之方式提出?
(A) 對董事提起訴訟
(B) 讓與全部或主要部分之營業或財產
(C) 解任董事、監察人
(D) 進行有價證券之私募
答案:
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統計:
A(29), B(0), C(4), D(5), E(0) #1101895
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/29
#4184581
公司法 第 172 條 股東常會之召...
(共 693 字,隱藏中)
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21、 ( ) 甲公司為中小企業,並未公開發行股票,章定資本額為新台幣八千萬元,已發行股份總數400 萬股,每股新台幣10 元。若為資金調度需要,經董事會決議擬增資發行200 萬股,則下列對於其發行新股之敘述何者正確? (A) 公司對員工承購之股份,得限制在一定期間內不得轉讓。但其期間最長不得超過三年 (B) 除保留員工承購外,其餘新股得由董事會洽詢特定人認購 (C) 原有股東享有新股認購權利,且得與原有股份分離而獨立轉讓 (D) 除經目的事業中央主管機關專案核定者外,至少應保留發行新股總數百分之五之股份由公司員工承購
#1101896
22、 ( ) 證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金,其依應募人之請求,負有交付下列何項書類之義務? (A) 公開收購說明書 (B) 公開說明書 (C) 內部控制聲明書 (D) 投資說明書
#1101897
23、 ( ) 依證券投資信託及顧問法之規定,受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起,多少年間不行使而消滅。 (A) 三年 (B) 五年 (C) 十年 (D) 十五年
#1101898
24、 ( ) 下列何者對於證券經紀商或期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之說明,其敘述正確? (A) 若由他業兼營證券經紀商或期貨經紀商者,經主管機關許可後,得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務 (B) 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者,應設置獨立專責顧問部門。但兼營期貨顧問業務已設置專責部門者,不在此限 (C) 證券經紀商或期貨經紀商不得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機構從事證券投資顧問業務 (D) 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務時,其獨立專責顧問部門之設置,應配置適足、適任之業務人員,但於其獨立性得以確保之條件下,得不配置部門主管
#1101899
25、 ( ) 證券投資顧問事業有變更董事、監察人或經理人者,依法令應於事實發生之日起多少個營業日內函送同業公會彙報行政院金融監督管理委員會? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日 (D) 七個營業日
#1101900
26、 ( ) 下列何者對於證券投資顧問事業人員之兼任,其敘述正確? (A) 證券投資顧問事業之總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼任全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (B) 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員,於建立完善防火牆條件下,報經主管機關核准後,得與兼營證券投資信託業務辦理投資或交易決策之業務人員相互兼任 (C) 證券投資顧問事業之董事或監察人,除法令另有規定外,不得兼為其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事或監察人 (D) 證券投資顧問事業之經理人,得兼為其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人
#1101901
27、 ( ) 若甲擔任乙證券投資信託公司之獨立董事;丙公司及丁公司則為乙證券投資信託公司之發起人,並分別為持有乙證券投資信託公司已發行股份總數之百分之三及百分之五之股東,則下列敘述何者符合法令? (A) 甲得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (B) 丙公司自公司設立之日起一年之後,得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (C) 丁公司得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (D) 丁公司之控制公司得擔任其他證券投資信託事業之發起人
#1101902
28、 ( ) 證券投資信託事業應於每會計年度終了後多少個月內,公告並向行政院金融監督管理委員會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1101903
29、 ( ) 若甲為乙證券投資信託事業之負責人,則下列關於甲或其配偶購買乙證券投資信託事業所發行之基金,其敘述何者符合法令規定? (A) 甲不得申購乙證券投資信託事業發行之開放式基金 (B) 甲得買賣乙證券投資信託事業發行之封閉式基金 (C) 甲之配偶得申購乙證券投資信託事業所發行之開放式基金,但應受最低持有期間內不得請求買回之限制 (D) 甲之配偶得申購乙證券投資信託事業所發行之封閉式基金,但應受最低持有期間內不得請求買回之限制
#1101904
30、 ( ) 若甲證券投資信託事業所募集之某檔基金,除法令另有規定外,不得投資股票、轉換公司債、附認股權公司債及其他具有股權性質之有價證券、結構式利率商品等標的者,則其性質上屬於下列何種型態之基金? (A) 平衡型基金 (B) 保本型基金 (C) 貨幣市場基金 (D) 債券型基金
#1101905
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