阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
105年 - 105-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#59335
> 試題詳解
20. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其 數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月
答案:
登入後查看
統計:
A(17), B(13), C(157), D(25), E(0) #1504891
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/05
私人筆記#4606709
未解鎖
第 150 條 上市有價證券之買賣,...
(共 179 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
21. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者,應向主管機關申報取得目 的、資金來源等? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1504892
22. 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任,下列敘述何者有誤? (A)有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C)提供消息之人無免責可能 (D)賠償數額為消息未公開前買賣之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價之差額
#1504893
23. 臺灣集中保管結算所股份有限公司保管有價證券之一般方式,為下列何者? (A)集體個別保管 (B)區分參加人別之混合保管 (C)不分參加人別之混合保管 (D)分類個別保管
#1504894
24. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,不可運用於清償之資金為何? (A)交割結算基金 (B)證券交易所之賠償準備 (C)證券商營業保證金 (D)證券交易所營業保證金
#1504895
25. 以下何者,非證券投資信託事業之關係人? (A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之法人 (D)自然人股東之三親等血親
#1504896
26. 甲上市公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格有何限制? (A)不得低於發行日標的股票之開盤價 (B)不得低於發行日標的股票之收盤價 (C)不得低於申請通過時標的股票價格 (D)無限制
#1504897
27. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? (A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定
#1504898
28. 證券交易法第七十一條規定,證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所定之承銷期間屆滿後,對於約 定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應: (A)再行銷售 (B)洽商銷售之 (C)退還發行人 (D)自行認購之
#1504899
29. 國庫券屬於以下哪一類金融商品? (A)貨幣市場 (B)期貨市場 (C)資本市場 (D)共同基金市場
#1504900
30. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行公司所定之認股辦 法請求履約? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1504901
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101