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105年 - 105-1 期貨商業務員 - 期貨交易法規#51808
> 試題詳解
20. 在擬訂期貨結算會員資格時,下列哪一個要件不在衡量之列?
(A)資本額
(B)財務、業務狀況
(C)具上市或上櫃資格
(D)債信情況
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統計:
A(25), B(9), C(483), D(19), E(0) #1303755
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/31
私人筆記#4796880
未解鎖
第 5 條 期貨結算機構應依結算會員...
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相關試題
21. 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包 含以下哪些地方? (A)期貨結算機構所在地 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)選項ABC皆是
#1303756
22. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#1303757
23. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模? (A)新臺幣六十億元以上 (B)新臺幣七十億元以上 (C)新臺幣八十億元以上 (D)新臺幣一百億元以上
#1303758
24. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?甲.得以現金 繳交;乙.得以經核定之有價證券繳交;丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機 構定之;丁.結算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定 (A)乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丁 (D)甲、乙、丙
#1303759
25. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時,應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣六千萬元 (D)新臺幣二億元
#1303760
26. 他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任 契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1303761
27. 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
#1303762
28. 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者? (A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
#1303763
29. 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,原則上至少須於最近幾年內未曾受主管機關依 期貨交易法所為撤換其負責人或其他有關人員之處分? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)半年
#1303764
30. 期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不 包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)槓桿交易商
#1303765
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