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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#68909
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20. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如 獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理?
(A)董事會議所為決議得撤銷
(B)董事會議不得為決議
(C)董事會議所為決議無效
(D)應於董事會議事錄載明
答案:
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統計:
A(16), B(11), C(17), D(304), E(0) #1787934
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/01
私人筆記#4599183
未解鎖
第 14-3 條 已依前條第一項規定...
(共 311 字,隱藏中)
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相關試題
21. 持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東,應將上月份持有股數變動情形,在每月 幾日前向公司申報,而公司應於每月幾日以前,彙總向主管機關申報? (A)五日﹔十五日 (B)十日﹔十五日 (C)五日﹔十日 (D)五日﹔二十日
#1787935
22. 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,可處新臺幣多少金額之罰鍰? (A)十萬至二十萬元 (B)十萬至一百萬元 (C)十二萬至五十萬元 (D)二十四萬至二百四十萬元
#1787936
23. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融 券的標的? (A)股價波動過度劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1787937
24. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者 (D)必須為綜合證券商
#1787938
25. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#1787939
26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1787940
27. 發行人於編製公開說明書時,如本次辦理現金增資發行公司債計畫,係用於充實營運資金、償 還債務者,應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形,並列示未來幾年各月份之現金收支預測表? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1787941
28. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正 後財務預測? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1787942
29. 以下何者為普通股之基本特性:甲.表彰公司之所有權;乙.無限清償責任;丙.投票權;丁.盈 餘分配;戊.優先請求權;己.優先認股權 (A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊 (C)甲、丙、丁、己 (D)乙、丙、丁、戊
#1787943
30. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? (A)利用或冒用他人名義申購者 (B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 (C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶 (D)選項ABC皆是
#1787944
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