阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
106年 - 106-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#66408
> 試題詳解
20. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?
(A)受破產之宣告且未經復權者
(B)期貨主管機關之職員或聘僱人員
(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員
(D)選項ABC皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(17), B(2), C(3), D(502), E(0) #1710536
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/25
私人筆記#4783453
未解鎖
第 25 條 期貨商對於有下列各款情...
(共 387 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
21. 本國證券商由他業兼營者,是否可以申請兼營期貨業務? (A)可以 (B)不可以 (C)由母公司之董事會決定 (D)由證券商之經理人決定
#1710537
22. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
#1710538
23. 原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之 期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1710539
24. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣四億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣八億元
#1710540
25. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#1710541
26. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確? (A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 (B)應保存足資證明委託事實紀錄 (C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易 (D)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行
#1710542
27. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉 至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人 訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1710543
28. 關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者正確? (A)應作契約內容與期貨交易程序之解說 (B)期貨商於客戶開戶手續完成以前,即已可依其提供之資料接受客戶委託 (C)期貨商接受委託從事期貨交易後,得再視情況決定是否與委託人簽訂受託契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應於公告欄內公告
#1710544
29. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會同意,並留存備查 (B)期貨商不得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#1710545
30. 期貨經理事業之實收資本額不得少於: (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣四億元
#1710546
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121