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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#119338
> 試題詳解
20. 甲為抬高 A 上市股份有限公司之股價,於集中交易市場交易期間,連續以自己與乙的名義,高價購入 A 公司之股票,請問甲之行為屬違反證券交易法禁止之何種行為?
(A)相對委託
(B)沖洗買賣
(C)違約不交割
(D)內線交易
答案:
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統計:
A(39), B(182), C(1), D(47), E(0) #3224567
詳解 (共 1 筆)
oo94at11
B1 · 2024/08/01
#6182740
(A) 相對委託 ->指的是利用...
(共 313 字,隱藏中)
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相關試題
21. 公開說明書所記載之主要內容倘有虛偽之情事時,下列何者須負無過失責任? (A)總經理 (B)董事長 (C)負責簽證之會計師 (D)發行人
#3224568
22. 依照證交法中之規定,受到內線交易規定所規範之人,實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾個小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之非股權性質之公司債,自行或以他人名義賣出? (A)24 小時 (B)12 小時 (C)18 小時 (D)20 小時
#3224569
23. 依照證交法中之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)董事長司機
#3224570
24. 關於審計委員會之獨立董事成員職權,下列敘述何者正確? (A)得以單獨召集董事會 (B)得以單獨召集股東會 (C)得以在董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,由其為公司之代表 (D)得以隨時調查公司業務及財務狀況,查核、抄錄或複製簿冊文件
#3224571
25. 甲公司依證券交易法之規定擬進行私募,下列何者不能成為其私募之對象? (A)乙銀行 (B)甲公司董事之秘書 (C)丙保險公司 (D)甲公司董事
#3224572
26. A 上市公司之董事甲因短線交易獲利 500 萬,試問就此 500 萬利益,下列敘述何者正確? (A)董事或監察人不行使歸入權以致公司受損害時,對公司負連帶賠償之責 (B)是否對甲行使歸入權,應該以股東會決議通過 (C)一經發現短線交易情事,股東得以逕行為公司行使歸入權 (D)歸入權並無消滅時效
#3224573
27. A 公開發行股份有限公司設有獨立董事甲乙丙三人,並設有審計委員會,下列敘述何者正確? (A)甲乙丙三人必同時為審計委員會成員 (B)審計委員會必至少一人有法律專長 (C)審計委員會全體成員二分之一以上同意者,董事會不得為相反之決定 (D)如有正當理由致審計委員會無法召開時,證交法規定之應由審計委員會決議事項得由全體董事二分之一以上同意行之
#3224574
28. 目前國際間 PE Fund 通常採取下列何種組織型態? (A)有限公司 (B)兩合公司 (C)有限合夥 (D)獨資
#3224575
1. 以下有關可轉債套利操作之敘述,何者是正確的? (A)當可轉債的市價低於其轉換價值時,投資人便可進行買進標的股票,賣出可轉債之套利操作 (B)在可轉債套利操作期間若遇到股東會的召開,將有助於降低操作風險 (C)在進行可轉債套利操作時,股票與可轉債的買賣時點最好不要有落差 (D)只要可轉債的市價低於其轉換價值,可轉債套利操作便可獲利
#3224576
2. 某投資人在民國 95 年中參加上市股票除權,當天除權含有員工分紅配股,收盤時股票漲停,結果他發現本來當天漲停板漲幅應在 7%左右,他的股票卻只漲了 3%,最主要是因為: (A)政府抽取鉅額交易稅 (B)政府抽取鉅額證券交易所得稅 (C)員工分紅配股增值部份由參與除權之投資人買單 (D)選項ABC皆非
#3224577
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