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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 證法乙科專業科目測驗試題#69282
> 試題詳解
20. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人:
(A)對帳單
(B)公開說明書
(C)買賣證券委託書
(D)買賣報告書
答案:
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統計:
A(7), B(11), C(5), D(109), E(0) #1799647
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/30
私人筆記#4478115
未解鎖
證券經紀商於買賣申報成交後,應製作買賣報...
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相關試題
21. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生價金差額及一切費 用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)提存營業保證金
#1799648
22. 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔 不少於多少期間者,可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1799649
23. 何種證券,其上市由主管機關以命令行之,不適用「證券交易法」有關上市之規定? (A)政府發行之債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證
#1799650
24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
#1799651
25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理: (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
#1799652
26. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)票券商 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
#1799653
27. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
#1799654
28. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者, 發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1799655
29. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除 股務代理機構外,所委託之人數不得超過: (A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
#1799656
30. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之? (A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶
#1799657
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