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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#110165
> 試題詳解
20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理:
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處
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A(5), B(723), C(6), D(73), E(0) #2985238
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/12
#5587434
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第一...
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Raffaello
2025/09/15
私人筆記#7439761
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#2204633
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#2772218
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#2985188
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#3089890
25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#3090290
21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券? (A)公司債券 (B)公司股票 (C)存託憑證 (D)商業本票
#2985239
22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#2985240
23. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2985241
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由 全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人 (D)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人
#2985242
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