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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫201-250#129477
> 試題詳解
202. 期貨從業人員在向客戶辦理開戶作業時,應告知下列那些事項:
(A)相關費用
(B)相關追繳方式
(C)相關的業務風險
(D)以上皆是 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(5), E(0) #3513338
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672145
1. 題目解析: 這道題目考察期貨從業人...
(共 495 字,隱藏中)
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203. 期貨從業人員在從事業務時,不得有下列何種行為: (A)洩漏期貨交易人委託事項 (B)代期貨交易人保管款項 (C)代期貨交易人保管印鑑、存摺 (D)以上皆不得為之 。
#3513339
204. 期貨從業人員如有多年市場交易經驗: (A)可對客戶作獲利保證 (B)可與客 戶約定分享利益 (C)可與客戶約定共同承擔損失 (D)以上皆不可為之 。
#3513340
205. 期貨從業人員依個人資料保護法之規定,蒐集或利用個人資料時,應遵守哪些基本原則: (A)應尊重當事人之權益 (B)依誠實及信用之方法為之 (C)不得逾越特定目的之必要範圍 (D)以上皆是 。
#3513341
206. 期貨從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤: (A)會議使用之機密資料, 應於會議結束後當場收回 (B)非經權責主管人員核准,不得攜出辦公處以外之場所 (C)機密文書誤繕誤印之廢紙應予資源回收再利用 (D)如非必要,應儘量免用或減少副本 。
#3513342
207. 期貨從業人員受理客戶開戶時,下列行為何者不適當: (A)詳盡告知期貨商品的交易費用,稅捐等規定 (B)詳盡告知客戶期貨商品的交易流程 (C)代理客戶填寫各項資料,客戶只須簽名即算完成開戶 (D)詳盡解說期貨及選擇權商品風險預告書 。
#3513343
208. 期貨從業人員受理開戶時,應請客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的: (A)應予婉拒受理 (B)仍受理以提升業績 (C)確實查證身分屬實後始予以辦理 (D)以上皆是 。
#3513344
209. 期貨從業人員招攬業務時,不得以下列何種方式進行: (A)宣稱期貨交易適合所有人從事 (B)提供不實資料作誇大之宣傳 (C)僅強調獲利而未同時說明相對風險 (D)以上皆不得為之 。
#3513345
210. 期貨從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受: (A)折讓至代理下單者之帳戶 (B)不可削價競爭,故不可有折讓情事 (C)折讓至客戶本人帳戶 (D)折讓至第三人帳戶 。
#3513346
211. 期貨從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當:(A) 基於保密原則,假裝若無其事 (B)應立即向主管報告,不得直接處理 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益 。
#3513347
212. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為非: (A)保證金不足時,應採取強行輸入,以避免事後客訴糾紛 (B)隨時注意客戶帳戶權益數變動狀況 (C)客戶未刪舊單又下新單時,提醒客戶是否要取消前單 (D)最後交易日前告知留倉客戶,以利提早平倉或轉倉 。
#3513348
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