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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
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207.下列敘述,何者不正確?
(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金
(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用
(C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶
(D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形。
答案:
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統計:
A(94), B(3), C(23), D(5), E(0) #233236
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2762854
臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 ...
(共 452 字,隱藏中)
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相關試題
208.下列有關交易保證金繳交方式之敘述,何者不正確?(A)國內期貨交易保證金之繳交,得以現金為之 (B)國內期貨交易保證金之繳交,得以經主管機關核定之有價證券為之 (C)國外期貨交易保證金之繳交,除主管機關另有規定外,應以現金為之 (D)國外期貨交易保證金之繳交,除主管機關另有規定外,得以有價證券為之。
#233237
209.下列敘述何者不正確?(A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表 (B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者,期貨商應即辦理催繳 (C)期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月五日前填寫,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存 (D)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存。
#233238
210.除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?(A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定 (C)會計師法及其相關法令之規定 (D)準用證券商財務報告編製準則之規定。
#233239
211.期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存?(A)三日 (B)四日 (C)五日 (D)六日。
#233240
212.有關期貨商應按月編製之對帳單,下列何者正確?(A)期貨商應保存對帳單三年,其資料得以媒體保存 (B)期貨商應保存對帳單三年,其資料不得以媒體保存 (C)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存 (D)期貨商應保存對帳單二年,其資料不得以媒體保存。
#233241
213.期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣,其順序係:(A)優先 (B)不得優先 (C)視買賣金額大小決定 (D)視買賣單量多寡決定。
#233242
214.依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為?(A)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C)對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 (D)選項A、B、C皆是。
#233243
215.依期貨商管理規則之規定,本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託?(A)於其本公司或分支機構之營業場所內 (B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內 (C)於業務員家中所另設置股市資訊站 (D)於其本公司或分支機構營業場所外,另設置之固定場所。
#233244
216.期貨商從事期貨交易,下列何者不正確?(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密 (C)可在有合理之基礎,向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺。
#233245
217.期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?(1)對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;(2)與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;(3)提供帳戶供期貨交易人交易:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(3) (C)僅(1)、(3) (D)(1)、(2)、(3)。
#233246
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