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證照◆股務作業實務
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104年 - 104年第1次股務人員-股務作業實務#21990
> 試題詳解
21. 公司受理國內可轉換公司債(CB)之債券持有人申請轉換為普通股作業時,若以發行新股交付者,股務單位應於投資人申請日起算幾個營業日內,將轉換標的股票撥入投資人保管劃撥帳戶?
(A)一
(B)二
(C)三
(D)五
答案:
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統計:
A(13), B(46), C(74), D(146), E(0) #836890
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/19
私人筆記#6276244
未解鎖
買了可轉換公司債後,想要轉換成普通股,需...
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相關試題
22. 無實體發行之有價證券有下列何項情事者,應登載於集保結算所登錄專戶之「代保管明細」項下? (A)有價證券所有人尚有未繳所得稅款 (B)有價證券所有人尚未繳回實體有價證券 (C)尚待辦理繼承之股票 (D)以上皆是
#836891
23. 股務機構受理股東申請印鑑更換作業後,相關書件規定之保存期限下列何者為是? (A)股東印鑑卡應至少保存十五年 (B)身分證影本應至少保存三年 (C)印鑑更換申請書應至少保存三年 (D)以上皆是
#836892
24. 股務機構受理股東辦理開戶作業之注意事項,下列何者為是? (A)公司得對同一自然人股東,開列二個以上戶號 (B)因股東身分證明文件影本得僅保存一年,故為方便股東,若為本國自然人股東未攜帶新式國民身分證者,得以舊式身分證正反面影本替代 (C)股東於印鑑卡同時留存簽名式及印鑑者,應提醒股東於未來向公司辦理股票事務或行使其他有關權利時,應同時簽名並加蓋原留存印鑑辦理才生效力 (D)股東留存印鑑及簽名以一式為限
#836893
25. 股票設定質權時,約定孳息由質權人領取時,公司辦理股利發放之方式,下列何者為是? (A)配發股票股利時,實體股票應記載質權人姓名,由質權人領取 (B)現金股利可由質權人逕自填具領取單辦理領取 (C)配發股票股利時,若公司採無實體發行者,則應將出質人股份交付至「登錄專戶」下質權人之「代保管明細」中控管 (D)以上皆非
#836894
26. 依證交法第157條之1規定,公司之內部人、準內部人及消息受領人,實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券,自行或以他人名義買入或賣出,否則即構成「內線交易」? (A)八小時 (B)十二小時 (C)十八小時 (D)二十四小時
#836895
27. 下列有關歸入權取得、買進與賣出定義之敘述,何者有誤? (A)內部人主動行使賣回權而賣出可轉換公司債,非屬證交法第157條第1項之「賣出」 (B)內部人繼承股票,非屬證交法第157條第1項所定之「取得」 (C)公司內部人行使員工認股權,取得公司股票或股款繳納憑證係屬於「買進」之行為 (D)因公司辦理現金增資或盈餘轉增資、資本公積轉增資而認購或配發之新股非證券交易法第157條所定「取得」範圍
#836896
28. 公開發行公司內部人之股票經設定質權者,出質人應即通知公司;公司應於其質權設定後幾日內,將其質權設定情形,向主管機關申報並公告之? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十五日內
#836897
29. 公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份,致全體董事(不含獨立董事)持股總額低於規定成數時,其補足期限為一個月,此一個月補足期限自何時起算? (A)主管機關或公司通知董事補足之日 (B)董事轉讓股份之日 (C)董事自公司申報持股變動情形之日 (D)股東名簿上董事持股記載變更之日 .
#836898
30. 公開發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,依證交法第22條之2第1項第2款規定在集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持股者,自取得身分之日起多久期間屆滿後始得轉讓? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#836899
31. 公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前,於公開資訊觀測站公告受理股東之提案、受理處所及受理期間;依規定該受理期間不得少於幾日? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#836900
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