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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 證法乙科專業科目測驗試題#69195
> 試題詳解
21.下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處 分?
(A)解散證券交易所
(B)停止其全部或一部業務
(C)命其重整
(D)解任其董事、監察人或經理人
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統計:
A(41), B(2), C(227), D(11), E(0) #1795726
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/25
私人筆記#4465301
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第 163 條 證券交易所之行為,有...
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22. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議,得以下列何方式處理? (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應強制仲裁 (D)申請金融消費評議中心調處
#1795727
23.公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明 逾期不換取者,喪失股東權利? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
#1795728
24. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少? (A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元 (C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
#1795729
25. 證券商經核准可經營之業務不包括? (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
#1795730
26. 上市有價證券安定操作之買進價格不得: (A)低於承銷價 (B)高於承銷價 (C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
#1795731
27. 發行市場管理之目標: (A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金 (C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
#1795732
28. 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制,下列那個選項正確? (A)以一種為限 (B)不得給付金錢 (C)不得利用他人名義為之 (D)選項ABC皆可
#1795733
29. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1795734
30. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC不得受理
#1795735
31. 臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約? (A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約 (C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約
#1795736
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