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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
21.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?
(A)期貨市場監視準則
(B)期貨結算機構財務報告編製準則
(C)期貨業關係人之範圍
(D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法。
答案:
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統計:
A(3), B(12), C(19), D(39), E(0) #233601
詳解 (共 1 筆)
伊呀呀
B1 · 2020/08/24
#4235251
專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦...
(共 105 字,隱藏中)
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相關試題
22.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者正確?(A)得命令期貨交易所提出業務報告資料;(B)主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會;(C)關係人之範圍依商業團體法之規定;(D)得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料。
#233602
23.依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?(A)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告 (B)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件 (C)派員至同業公會進行監理 (D)命令通知同業公會變更章程。
#233603
24.依我國期貨交易法之規定,有關主管機關檢查財產及營業之規定,下列何者不正確?(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告,但因同業公會屬期貨商自律組織,故不在其範圍內 (B)得隨時命令與期貨業財務或業務往來之關係人提出財務、業務報告 (C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿 (D)如發現在違法之重大嫌疑者,得封存或調取有關證件。
#233604
25.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)中華民國期貨商業同業公會;(4)期貨信託事業:(A)僅(1)、(4) (B)僅(1)、(2)、(4) (C)(1)、(2)、(3)、(4) (D)僅(1)、(3)。
#233605
26.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查?(1)期貨交易所;(2)期貨交易所的總經理;(3)期貨結算機構;(4)期貨業商業同業公會的理事:(A)僅(1)、(3) (B)僅(1)、(2)、(3) (C)僅(1)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233606
27.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查?(1)期貨商董事;(2)期貨商分支機構副理的四等親親屬;(3)期貨商副總經理;(4)期貨商董事長的三等親親屬:(A)僅(1)、(3) (B)僅(2)、(4) (C)僅(1)、(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233607
28.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查?(1)期貨商的董事;(2)槓桿交易商監察人的三等親親屬;(3)槓桿交易商分支機構的經理;(4)期貨商總經理的父母:(A)(1)、(3) (B)(1)、(4) (C)(1)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)。
#233608
29.依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?(1)律師;(2)會計師;(3)依法得為辯護之人:(A)僅(1) (B)僅(1)、(3) (C)(1)、(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)皆非,因規定不可選任人員陪同到場。
#233609
30.依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?(A)為促進市場公平自由 (B)被請求人不得選任會計師到場 (C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D)作業辦法由財政部訂定。
#233610
31.依我國期貨交易法第九十九條有關主管機關行使調查權之規定,下列何者正確?(A)調查權之行使對象包括期貨結算機構 (B)被請求調查人不可選任律師到場 (C)行使調查權得封存全部證件,無論該證件涉嫌違法與否 (D)調查權作業辦法係由行政院定之。
#233611
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