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期貨法規與自律規範
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114年 - 114-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145033
> 試題詳解
21.期貨信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集期貨信託基金,並依期貨信託基金管理 辦法規定辦理?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月
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34. 期貨信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集期貨信託基金,並依期貨信託基金管理辦法規定辦理? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3405758
22.依期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之 仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,下列何者得依申請或依職權指定第三仲裁人? (A)仲裁協會 (B)管轄法院 (C)金融監督管理委員會 (D)期貨業商業同業公會
#4044685
23.依期貨商管理規則之規定,期貨商得接受下列何者之開戶? (A)期貨交易所之職員及聘僱人員 (B)年滿二十歲但尚在就學者 (C)受破產之宣告未經復權 (D)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿五年者
#4044686
24.期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內公告,向主管機關申 報並抄送同業公會? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#4044687
25.期貨商分支機構業務員最低人數不得低於幾人? (A)二人 (B)三人 (C)七人 (D)十人
#4044688
26.下列關於期貨顧問事業之敘述,何者有誤? (A)期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業許可時,不得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務 (B)期貨顧問事業之場地及設備,應符合同業公會訂定之場地及設備標準 (C)期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價 證券之投資顧問服務,應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照 (D)證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報 之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於二年內改善
#4044689
27.委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產何比例以上時,期貨經理事業應於事實發生當日 內,編製前項書件通知委任人? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#4044690
28.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保 持之? (A)向票券商買入短期票券 (B)債券附買回交易 (C)存放於銀行 (D)放款
#4044691
29.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方 式相互配合所為期貨交易之行為。此一行為係屬下列何者? (A)交叉交易 (B)配合交易 (C)場外沖銷 (D)擅為交易相對人
#4044692
30.期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後多久內,申報該被投資事業之年度財務 報告? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#4044693
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