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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
> 試題詳解
21. 下列何人得對內部人從事內線交易獲利者,行使民事賠償責任之請求權?
(A)發行公司
(B)證券交易所
(C)證券主管機關
(D)當日善意從事相反買賣之人
答案:
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統計:
A(91), B(28), C(29), D(1390), E(0) #2116103
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/17
私人筆記#4424710
未解鎖
內線交易以行紀名義委託證券經紀商為之,請...
(共 53 字,隱藏中)
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相關試題
22. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為當日善意從 事相反買賣之人,此所謂「善意」,係指下列何者? (A)不知有內線交易禁止規定 (B)不知從事交易者為該股票發行公司之內部人 (C)不知該重大影響股票價格之消息 (D)不知該消息為可能影響公司訴訟勝負之消息
#2116104
23. 下列何者並非證券商得經營之業務? (A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
#2116105
24. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? (A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數 (C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
#2116106
25. 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製那 種文件分送各委託人? (A)公開說明書 (B)交易紀錄單 (C)對帳單 (D)選項ABC皆非
#2116107
26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為: (A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)消費金融
#2116108
27. 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與 發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#2116109
28. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之項特性? (A)具備每日調整機制 (B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標 (C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
#2116110
29. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)召開股東會同意 (B)由董事長決定 (C)召開董事會,經董事會 1/2 出席及出席董事 1/2 同意 (D)召開董事會,經董事會 2/3 出席及出席董事 1/2 同意
#2116111
30. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? (A)次月七日前 (B)次月十日前 (C)次月十二日前 (D)次月十五日前
#2116112
31. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2116113
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