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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116245
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21. 法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
(A)處罰該法人
(B)處罰其董事
(C)處罰其為行為之負責人
(D)處罰其股東
答案:
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統計:
A(50), B(11), C(336), D(4), E(0) #3145067
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/18
#5914812
證券交易法 第 179 條 法人及外...
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私人筆記 (共 1 筆)
Brendan
2023/10/12
私人筆記#5497608
未解鎖
證券交易法第179條規定:「法人及外國公...
(共 210 字,隱藏中)
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22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限? (A)國內上櫃公司股票 (B)國內上市公司股票 (C)具股權性質之衍生性商品 (D)開放型基金受益憑證
#3145068
23. 關於公開發行股份有限公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列 敘述何者正確? (A)股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (B)股東常會之召集通知得於開會十五日前,以公告方式為之 (C)股東臨時會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (D)對全體股東皆需寄發書面開會通知
#3145069
24. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何? (A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金 (B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3145070
25. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定,試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員? (A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者 (B)大學財金系教授、副教授及助理教授 (C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (D)在國外取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗
#3145071
26.上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#3145072
27. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近五個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準? (A)3%以上 (B)6%以上 (C)5%以上 (D)10%以上
#3145073
28. 試問公開發行股份有限公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3145074
29. 依現行證券交易法規定,會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏時,主管機關得為之處分,試問下列何者為錯誤? (A)警告 (B)停止其二年以內辦理證交法所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)申誡
#3145075
30. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,試問下列何項敘述為正確之作法? (A)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出具所言為真實之說明書 (B)對於客戶書面申訴案件,客戶服務相關部門應逐日詳細記載,但口頭的申訴案件則不需要 (C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#3145076
31. 個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告? (A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者 (C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上 (D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
#3145077
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