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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#81007
> 試題詳解
21. 股東為公司之所有權人,對公司相關資訊應有一定程度的知情權利,請問下列何種文件,並不在股 東可以行使查閱權的範圍內?
(A)股東名簿
(B)股東會議事錄
(C)董事會議事錄
(D)公司債存根簿
答案:
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統計:
A(58), B(16), C(186), D(110), E(0) #2116993
詳解 (共 2 筆)
陳威豪
B2 · 2020/08/26
#4239295
第 210 條 除證券主管機關另有規定...
(共 79 字,隱藏中)
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Chen Chien
B1 · 2020/05/12
#3951411
公司法第210條 除證券主管機關另有規...
(共 81 字,隱藏中)
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相關試題
22. 公司於完納一切稅捐後,分派盈餘時,應先提出多少比例的法定盈餘公積? (A)6% (B)10% (C)15% (D)20%
#2116994
23. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營,而未於會計年度終了時為適 當補償,致從屬公司受有損害者。請問下列敘述,何者錯誤? (A)控制公司應就從屬公司因此所生之損害,負賠償責任 (B)控制公司負責人使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營,應與控制公司就從屬公司之 損害,負連帶賠償責任 (C)從屬公司之債權人得以自己名義,請求控制公司對從屬公司為給付 (D)從屬公司繼續六個月以上,持有從屬公司已發行有表決權股份總數 1%以上之股東得以自己名 義,請求控制公司對從屬公司為給付
#2116995
24. 依據證券交易法之規定,公司於每會計年度終了後三個月內,應公告並申報年度財務報告。請問下 列何人不需要在該年度財務報告上簽名或蓋章? (A)董事長 (B)經理人 (C)會計主管 (D)獨立董事
#2116996
25. 有關獨立董事之規定,請問下列敘述,何者錯誤? (A)獨立董事不可以持有公司的股票 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成 (C)金融監督管理委員會已全面要求於民國 109 年 1 月 1 日起上市上櫃含興櫃公司應於章程設置獨 立董事 (D)獨立董事必須是自然人,不可以是法人
#2116997
26. 公開發行公司之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事,請問下列何人不需要對於發行人所發行有 價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害,應負賠償責任? (A)發行人 (B)發行人之負責人 (C)會計師 (D)律師
#2116998
27. 甲上市公司擬私募普通股 300 萬股,請問下列敘述,何者錯誤? (A)該私募議案應經甲公司股東會特別決議通過,且不得以臨時動議提出 (B)該私募普通股 300 萬股,應先保留 10% - 15%給員工優先認購 (C)該次私募普通股的購買人,原則上自該私募有價證券交付日滿三年後,始得再行賣出 (D)甲公司董事長具備參與購買本次私募普通股的資格
#2116999
28. 為促進普惠金融及金融科技發展,不限於證券商及證券金融事業,得依金融科技發展與創新實驗條 例申請辦理證券業務創新實驗。該創新實驗,於主管機關核准辦理之期間及範圍內,得不適用證券 交易法之規定。此種實驗一般稱之為 (A)金融監理水箱 (B)灰色地帶消解 (C)金融監理沙盒 (D)金融監理安全港
#2117000
29. 證券承銷商銷售有價證券,得先行全部認購後再行銷售。此種承銷方式稱之為? (A)確定包銷 (B)確定代銷 (C)餘額包銷 (D)餘額代銷
#2117001
30. 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併,就禁止內線交易之時間點要件而言,請問於下列何一時段, 甲公司董事買賣股票,將會構成內線交易之違反? (A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前 (B)該合併消息明確後,尚未公開前 (C)該合併消息公開後 24 至 36 小時內 (D)該合併案經甲公司和乙公司股東會決議通過後
#2117002
31. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,此稱之為「場外交易禁 止原則」。有關場外交易禁止原則的例外規定,請問下列敘述,何者錯誤? (A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月者 (D)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起三日後,在 集中交易市場為之
#2117003
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