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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 高級業務員-證券交易相關法規與實務#60599
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21. 證券商經營證券業務,下列何項行為非法令所禁止者?
(A)接受顧客全權委託買賣
(B)提供客戶上市公司年報
(C)於本公司或分支機構之營業處所外,辦理有價證券買賣之交割事宜
(D)提供特定利益負擔損失,以勸誘顧客買賣
答案:
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統計:
A(34), B(338), C(34), D(107), E(0) #1546942
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/03
私人筆記#4602264
未解鎖
第 37 條 證券商經營證券業務,除...
(共 812 字,隱藏中)
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22. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑
#1546943
23. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券、辦理帳簿劃撥之人,稱之為? (A)劃撥人 (B)保管人 (C)結算人 (D)參加人
#1546944
24. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)二十日
#1546945
25. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)一年,3% (B)二年,3% (C)二年,5% (D)三年,5%
#1546946
26. 下列敘述何者為非? (A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應一律為記名式 (B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時,應全數委託證券承銷商包銷 (C)轉換公司債之償還期限不得超過七年 (D)轉換公司債屬同次發行者,其償還期限應歸一律
#1546947
27. 證券集中交易市場拍賣上市證券,其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準? (A)每一千股 (B)每一百股 (C)每一萬股 (D)每一股
#1546948
28. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? (A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定
#1546949
29. 承銷商參與競價拍賣,其投標保證金應以投標金額多少為最低限制? (A)不低於投標保證金額百分之十 (B)不低於投標保證金額百分之三十 (C)不低於投標保證金額百分之四十 (D)不低於投標保證金額百分之二十
#1546950
30. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債,其持有期限至少 為: (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)不限期間
#1546951
31. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項? (A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)會計師獨立性報告
#1546952
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