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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
> 試題詳解
214. 辦理下列那種業務毋須填寫「風險預告書」?
(A)簽訂公債買賣契約
(B)簽訂上櫃股票買賣契約
(C)簽訂選擇權買賣契約
(D)簽訂期貨買賣契約
答案:
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統計:
A(128), B(22), C(47), D(6), E(0) #237449
詳解 (共 1 筆)
kikokilo
B1 · 2018/03/06
#2656730
公債為政府發行 所以沒有風險預告書之必要
(共 22 字,隱藏中)
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215. 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現?(A)告知承作短期票券或債券交易之客戶,市場利率近期之波動情形(B)為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息(C)誠實告知客戶,公司及同業之間金融商品報價之差異(D)針對客戶屬性,建議其承作短期票券或債券之交易
#237450
216. 何者不是身為專業金融從業人員之表現?(A)在考量公司及自身利益下,不須告知客戶其可能面臨之投資風險(B)當客戶投資標的產生劇幅波動時,主動告知(C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬(D)客觀分析適合客戶屬性之投資商品
#237451
217. 有關金融從業人員辦理衍生性操作業務之風險告知,下列何者正確?(A)以上皆是(B)利率風險(C)商品條件變更風險(D)提前解約風險
#237452
218. 信用卡發卡機構在接獲被害人反映,發現有冒名申請信用卡案件時,應如何處理?(A)以上皆非(B)要求被害人負擔損失(C)不作任何通報(D)儘速通報相關單位,避免損害擴大
#237453
219. 金融從業人員辦理全權委託業務,下列何者有助於避免糾紛之發生?(A)以上皆是(B)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人(C)充分告知產品所涉風險之性質與內容(D)向投資人說明產品之可能最大損失
#237454
220. 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?(A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容(B)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度,始決定是否進行投資(C)以上皆是(D)不得有誤導客戶之情事
#237455
221. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是?(A)對於財產管理之重大事項認知錯誤(B)對於業務執行之重大事項認知錯誤(C)以上皆是(D)對於契約之重大條款認知錯誤
#237456
222. 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為?(A)告知客戶應給付相關款項及費用(B)告知客戶投資運用之風險(C)告知客戶公司相關資料(D)未告知客戶處理業務有利益衝突
#237457
223. 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤的?(A)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險(B)應揭露業務所涉及之各類風險(C)應依產品特性揭露投資風險(D)屬信託財產運用範圍無須揭露風險
#237458
224. 金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是?(A)以招攬業務必須同時說明其風險(B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)無須提供相關書面資料(D)太複雜之投資風險無須告知
#237459
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