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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德201-300#72066
> 試題詳解
217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投 資之決定或交易過程。此為以下何項原則?
(A)資訊公開原則
(B)能力原則
(C)保密原則
(D)客觀性原則
答案:
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統計:
A(425), B(1), C(4), D(20), E(0) #1875686
詳解 (共 1 筆)
尼飛比特
B1 · 2025/06/22
#6498972
【解析】這題考的是金融從業人員在服務客戶...
(共 590 字,隱藏中)
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218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風 險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1875687
219 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現? (A)告知承作短期票券或債 券交易之客戶,市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶,公司及同業之間金融 商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息 (D)針對客 戶屬性,建議其承作短期票券或債券之交易
#1875688
220 何者不是身為專業金融從業人員之表現? (A)在考量公司及自身利益下,不須告知 客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶 所需之各項商品風險與報酬 (D)當客戶投資標的產生劇幅波動時,主動告知
#1875689
221 若有客戶詢問某項商品資訊時,下列何者為不恰當行為? (A)拒絕提供或隱瞞市場 上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內,提供客戶該項商品之完整資訊 (C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動積極提供相關商品之資訊
#1875690
222 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過 程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則? (A)客觀原則 (B)資訊公開原 則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
#1875691
223 有關公司之重大訊息,應: (A)於公司未公開前提供給客戶 (B)基於合法方式取 得後提供給客戶 (C)於公司未公開前促使他人利用該訊息獲私利 (D)將此訊息運 用於非法用途上
#1875692
224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務,何謂資訊公開原則? (A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的 服務,可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將所有未公開的資訊提供給客戶作內線交 易 (D)將客戶的資料提供給相關合作廠商
#1875693
225 金融從業人員行銷商品時,應 (A)一味地促銷商品 (B)批評他公司之商品 (C)重要事項先不予告知 (D)主動並詳細說明此商品之特性及應注意事項
#1875694
226 目前金融商品多樣化,客戶做任何投資或購買各種金融商品,最需要的就是金融商 品的資訊,我們應該如何做資訊揭露? (A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客 戶從事投資決定或交易過程應有的資訊 (C)告知客戶投資的風險,並快速揭露最新 資訊 (D)以上皆是
#1875695
227 在提供專業服務過程中,從業人員不得有下列哪些行為? (A)任何欺瞞、詐騙行為 (B)不實陳述或故意做錯 (C)誤導客戶 (D)以上皆是
#1875696
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