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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#124591
> 試題詳解
22.下列有關證券爭議之仲裁判斷效力之敘述何者正確?
(A)與法院之確定判決,有同一效力
(B)不具確定判決之效力
(C)須經金融監督管理委員會核可後,始生效力
(D)除非經當事人認可,否則不生效力
答案:
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統計:
A(927), B(8), C(152), D(16), E(0) #3359897
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/04
#6836166
1. 題目解析 本題主要探討證券爭議的仲...
(共 768 字,隱藏中)
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相關試題
23.個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告?(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者(B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬以上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者(C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上(D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
#3359898
24.公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?(A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)7 年
#3359899
25.Z 上市公司(下稱 Z 公司)公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲 援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第 32 條明定可 求償之對象? (A)Z 公司 (B)Z 公司負責人 (C)未在公開說明書上簽章之公司職員 (D)未在公開說明書上簽章之 Z 公司該發行案證券承銷商
#3359900
26.國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者? 甲、壽險公司;乙、證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金;丙、外資法人;丁、證券自營商;戊、勞退基金 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、戊 (C)乙、丙、丁 (D)丙、丁、戊
#3359901
27.公司如有下列哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金? (A)最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損 (B)於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距 (C)最近一年度稅後淨利增加 10%,但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3359902
28.證券暨期貨業者之內部控制制度,至少須包含以下何者之控制作業?(A)對子公司之監督與管理 (B)客戶資料保密(C)作業委託他人處理之管理 (D)以上皆是
#3359903
29.我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露?(A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3359904
30.某上市公司董事會成員共有 10 人,其中至少幾人須為獨立董事?(A)2 人 (B)3 人 (C)4 人 (D)5 人
#3359905
31.以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? 甲、處理客戶消費爭議;乙、對客戶 詢問之金融商品回覆說明;丙、對客戶詢問之交易平台操作功能回覆說明;丁、對客戶詢問其投資組合建議,提供投資產品推介 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆是
#3359906
32.我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標?(A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3359907
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