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衍生性金融商品概論與實務
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109年 - 109 台灣金融研訓院第8期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#88994
> 試題詳解
22.依主管機關規定,銀行辦理結合存款與衍生性金融商品之結構型商品業務時,下列敘述何者錯誤?
(A)應確實辦理認識客戶(KYC)程序
(B)應完成客戶風險屬性分析
(C)客戶如不願接受風險屬性分析,得免除辦理 KYC 程序
(D)銀行辦理本項業務,不得以存款名義銷售
答案:
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統計:
A(15), B(17), C(3825), D(48), E(0) #2399290
詳解 (共 1 筆)
Chingyin Hsu
B1 · 2021/05/05
#4700769
法規:各銀行辦理存款與衍生性金融商品之結...
(共 1089 字,隱藏中)
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相關試題
37.依主管機關規定,銀行辦理結合存款與衍生性金融商品之結構型商品業務時,下列敘述何者錯誤? (A)應確實辦理認識客戶(KYC)程序 (B)應完成客戶風險屬性分析 (C)客戶如不願接受風險屬性分析,得免除辦理KYC 程序 (D)銀行辦理本項業務,不得以存款名義銷售
#917325
3.依主管機關規定,銀行辦理結合存款與衍生性金融商品之結構型商品業務時,下列敘述何者錯誤? (A)應確實辦理認識客戶(KYC)程序 (B)應完成客戶風險屬性分析(C)客戶如不願接受風險屬性分析,得免除辦理 KYC 程序(D)銀行辦理本項業務,不得以存款名義銷售
#2106990
23.金融交換早期是由下列何種金融商品所衍生出來? (A)平行貸款和銀行間拆款 (B)銀行間拆款和債券附買回 (C)債券附買回和相互擔保貸款 (D)相互擔保貸款和平行貸款
#2399291
24.證券商與銀行可以利用「資產交換」的方式,將可轉換公司債分解成哪兩大部分? (A)普通公司債和股票買權 (B)普通公司債和股票賣權 (C)可提前贖回公司債和股票買權 (D)可提前贖回公司債和股票賣權
#2399292
25.何謂「雲霄飛車型交換」? (A)企業融資時搭配「本金遞減交換」,償債時搭配「本金遞增交換」 (B)企業融資時搭配「本金遞增交換」,償債時搭配「本金遞減交換」 (C)企業融資前期搭配「本金遞減交換」,融資後期搭配「本金遞增交換」 (D)企業融資後,償債前期搭配「本金遞減交換」,償債後期搭配「本金遞增交換」
#2399293
26.下列何者非遠期利率協定的主要特性? (A)改善資產負債表膨脹現象 (B)降低交割風險 (C)表外交易 (D)本金需作實體交割
#2399294
27.下列何者之交易行為,符合「買賣雙方約定在未來某特定時日,以特定價格買賣特定數量商品」之敘述? (A)遠期契約(Forward Contracts) (B)交換契約(Swap Contracts) (C)選擇權(Option Contracts) (D)交換選擇權(Swaptions)
#2399295
28.當資產價格超過履約價格,支付一固定金額的新奇選擇權稱之為何? (A)歐式選擇權 (B)美式選擇權 (C)數位選擇權 (D)亞式選擇權
#2399296
29.有關交換期貨(Swaps Futures)之敘述,下列何者錯誤? (A)為交換契約 (B)為期貨契約 (C)標的物是利率交換契約 (D)避險功能幾乎與「遠期交換」相同
#2399297
30.指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務,除中央銀行另有規定者外,關於不得連結之標的,下列敘述何者錯誤? (A)國內外公開募集之有價證券 (B)資產證券化相關之證券或商品 (C)未公開上市之大陸地區個股、股價指數或指數股票型基金 (D)國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證
#2399298
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