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106年 - 106-2 股務人員-股務作業法規#68558
> 試題詳解
22. 下列何者無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人?
(A)投資人
(B)證券商
(C)證券發行人
(D)證券交易所
答案:
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統計:
A(270), B(7), C(19), D(31), E(0) #1778420
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/12
私人筆記#6231169
未解鎖
第 3 條 證券交易所、證券櫃檯買...
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相關試題
23. 公司或代辦股務機構違反法令或內部控制制度之規定辦理股務事務,經金管會命令糾正或處罰 者,將產生何種效果? (A)二年內不得受託辦理股東會相關事務 (B)三年內不得受託辦理股東會相關事務 (C)未補正前不得受託辦理股東會相關事務 (D)不得再自行或為該違規情事所涉公司辦理股務事務
#1778421
24. 證券集中保管事業集中保管之有價證券為信託標的時,於信託收益分配時,應由下列何者檢附 相關證明文件通知保管事業? (A)受託人 (B)發行公司 (C)委託人之參加人 (D)受託人之參加人
#1778422
25. 股東以書面或電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以何者為準? (A)以書面或電子方式行使之表決權 (B)以委託代理人出席行使之表決權 (C)本人行使表決權之真意 (D)最先送達者。
#1778423
26. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數___之股份由 公司員工承購。 (A)5% (B)10% (C)10%至 15% (D)15%至 20%
#1778424
27. 自___起,所有上市櫃公司股東會應全面採行電子投票制度,將電子方式列為表決權行使管道之 一。 (A)106 年 (B)107 年 (C)108 年 (D)110 年
#1778425
28. 以下何者不可代為處理委託書徵求事務? (A)證券商 (B)符合公開發行股票公司股務處理準則第三條第二項規定之公司 (C)符合代為處理徵求事務之資格條件之公司 (D)期貨業
#1778426
29. 公開發行公司應於股東常會開會幾日前製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊,以電子檔案傳送 至證基會予以揭露或連續於日報公告二日? (A)十五日 (B)二十三日 (C)三十日 (D)三十五日
#1778427
30. 現行公司法規定股份有限公司可由幾人所組織? (A)二人以上股東 (B)政府一人股東 (C)法人一人股東 (D)以上皆是
#1778428
31. 依證券交易法發行股票之公司,主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況, 要求其設置獨立董事,人數不得少於___。 (A)二人,且不得少於董事席次之三分之一 (B)二人,且不得少於董事席次之五分之一 (C)三人,且不得少於董事席次之四分之一 (D)三人,且不得少於董事席次之五分之一
#1778429
32. 股東通訊地址,以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東,如股 東印鑑卡填留資料,其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時,___ 。 (A)以股東印鑑卡為準 (B)以證券集中保管事業通知之地址為準 (C)以股東辦理異動之最新地址為準 (D)應徵詢股東意見,以股東提供之地址為準
#1778430
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