22. 依據期貨商設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨商之最低實收資本額，期貨經紀商：新臺幣二億元
(B)期貨商業務員最低人數，期貨經紀商：三人
(C)期貨商業務員最低人數，期貨自營商：三人
(D)期貨商業務員最低人數，同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：六人

23. 依據期貨商設置標準第 10 條規定，期貨商之設置，發起人應於申請許可時，向金融監督管理委員會指定之金融機構存入之款項，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨經紀商：新臺幣五千萬元 (B)存入款項，不得以政府債券或金融債券代之 (C)期貨自營商：新臺幣一千萬元 (D)期貨商之設置，同時申請設置分支機構者，每設置一家分支機構，存入款項應增加新臺幣一千萬元

24. 依據期貨商設置標準第 25 條規定，本國證券商申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金，下列敘述何者錯誤？ (A)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (B)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (D)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元

25. 依據期貨信託事業管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨信託事業得經營下列業務：一、向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨 信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資；二、其他經主管機關核准之有關業務 (B)期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起三日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會 (C)期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東 (D)與期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第 六章之一所定關係企業之關係者，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東

26. 依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一，下列敘述何者錯誤？ (A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。並應具專業投資機構相關工作經驗三年以上者 (B)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上者。（二）具資訊、科技、 法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良者 (C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上者 (D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上者

27. 依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責，下列敘述何者錯誤？ (A)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 項第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者 (B)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。並應具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (C)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 項第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年以上者 (D)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 項第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄者

28. 依據期貨信託基金管理辦法規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之 (B)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣，且不得違反其基本方針及投資範圍，及不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (C)期貨信託事業除主管機關另有規定外，得募集以外幣計價之期貨信託基金，其申購、買回以及所應付相關費用，應以期貨信託事業所選定之外幣計價，其選定後，不得再任意變更 (D)期貨信託事業不得募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金

29. 依據期貨信託基金管理辦法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨信託事業經核發許可證照後，除他業兼營期貨信託事業者外，應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合下列規定：一、在國內募集；二、最低成立金額為新臺幣五億元；三、自成立日後滿四十五日，受益人始得申請買回 (C)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之七十以上者，得辦理追加募集 (D)期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起六個月內開始募集，三十日內募集成立該期貨信託基金。但有正當理由無法於六個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延一次，並以六個月為限

30. 依據期貨信託基金管理辦法第 39 條規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事，經主管機關依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事之期貨交易，除主管機關核准外， 應符合下列規定，下列敘述何者錯誤？ (A)持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金， 加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基 金淨資產價值之百分之七十 (B)持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十；持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (C)持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與 收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (D)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金， 加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十

31. 中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定，受任人發現委任人有下列各款情事之一者，應拒絕簽訂期貨交易全權委任契約，不包括下列何者？ (A)受破產之宣告未經復權者 (B)違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年 (C)受輔助宣告人經輔助人同意者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及中華民國期貨業商業同業公會之職員及聘僱人員

32. 甲、對交易或投資性質內容為不實陳述或強調獲利而未同時說明相對之風險；乙、內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議；丙、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞；丁、對 所提供全權委託期貨交易業務服務之績效，以不實之資料或僅使用對其有利之資料作誇大之宣 傳；戊、藉目的事業主管機關核准經營全權委託期貨交易業務，作為證實申請事項或保證全權 委託交易資產價值之宣傳。依據中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期 貨交易業務操作辦法」第 4 條規定，受任人從事全權委託期貨交易業務之推廣與招攬活動，不 得有之情事，包括上述何者？ (A)甲乙丙丁 (B)甲丙丁戊 (C)乙丙丁戊 (D)甲乙丙丁戊

113年 - 113-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#125789

113年 - 113-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#125778

113年 - 113-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#119561

112年 - 112-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#116286

112年 - 112-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#116284

111年 - 111-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#112627

111年 - 111-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#111984

111年 - 111-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#107703

110年 - 110-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#111997

110年 - 110-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#104473