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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
22. 公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告?
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月
答案:
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統計:
A(173), B(1196), C(16), D(230), E(0) #3033639
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/01/02
#5690676
證券交易法第 36 條已依本法發...
(共 715 字,隱藏中)
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練習兩年半
B2 · 2025/07/09
#6529403
依據台灣《證券交易法》第36條及主管機關...
(共 196 字,隱藏中)
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相關試題
23. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何 者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人 (C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#3033640
24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? (A)十二萬元以上二百四十萬元以下 (B)二十四萬元以上一百二十萬元以下 (C)二十四萬元以上二百四十萬元以下 (D)二十四萬元以上四百八十萬元以下
#3033641
25. 違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或 賣出該股票之價格與消息公開後 10 個營業日收盤平均價格的差額? (A)15 小時 (B)18 小時 (C)24 小時 (D)13 小時
#3033642
26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? 甲.發行新股;乙.發行轉換公司債;丙.向銀行借款;丁.辦理私募 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3033643
27. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A)人事行政局所公布之上班日 (B)非國定假日 (C)證券市場交易日 (D)證券商營業日
#3033644
28. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之 特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付 已發行特別股股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#3033645
29. 申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3033646
30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就 停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報 案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十個營業日
#3033647
31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF,下列敘述何者正確? (A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限 (C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)可進行信用交易及借券賣出
#3033648
32. 有關國際債券之敘述,以下何者有誤? (A)採專業板與一般板兩類分級管理 (B)專業板僅銷售予專業投資人 (C)於一般板發行須經金管會申報生效 (D)一般板無須債券信評要求
#3033649
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