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110年 - 110-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#104485
> 試題詳解
22. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?
(A)10 億元
(B)20 億元
(C)15 億元
(D)25 億元
答案:
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統計:
A(196), B(681), C(35), D(17), E(0) #2819341
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2021/12/16
#5264645
公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/09
私人筆記#4752159
未解鎖
第 10 條 公司制期貨交易所之最低...
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相關試題
23. 依我國期貨交易法,會員制期貨交易所之會員違反誠實信用,足致他人受損害時,期貨交易所得採取 何種措施?甲.課以違約金;乙.警告;丙.停止或限制其在期貨交易所為交易;丁.情節重大者得以除名 (A)僅甲、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁皆有
#2819342
24. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?甲.必須與自有 資產分離存放;乙.可與自有資產合併存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;丁. 自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#2819343
25. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定? (A)期貨業商業同業公會訂定,報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定 (C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定,報請主管機關核定
#2819344
26. 下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法規之規定? (A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易 (B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單 (C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託 (D)選項ABC行為均違反規定
#2819345
27. 下列敘述,何者不正確? (A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形
#2819346
28. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#2819347
29. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務 員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上 才符合資格? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無需工作經驗
#2819348
30. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,不包含下列那些情事?甲.期貨交易所 監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者;乙.期貨商有對作之行為;丙.期貨商有詐欺 之行為;丁.未經許可,擅自經營期貨結算機構者 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#2819349
31. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告 (B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告 (C)每月十日以前,申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊 (D)每月十五日前,申報上月份負責人持股變動情形
#2819350
32. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員? (A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者 (C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者 (D)參加在職訓練成績不合格,且未於規定期間內補訓合格者
#2819351
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