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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#78124
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22. 期貨信託事業對不特定人所募集之期貨信託基金,欲申請追加募集之條件為:申請日前 5 個營 業日平均已發行單位數須達原申請核准發行單位數之多少比率?
(A)60%
(B)70%
(C)80%
(D)90%
答案:
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統計:
A(4), B(7), C(36), D(0), E(0) #2035543
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/04
#3651739
期貨信託事業經核發許可證照後,除他業兼營...
(共 395 字,隱藏中)
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23. 期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,所投資之子基金不得為下列哪些型 態? Ⅰ.向符合一定資格條件之人所募集之期貨信託基金 Ⅱ.私募之證券投資信託基金 Ⅲ.私募之外國基金管理機構所發行之受益憑證 Ⅳ.組合型基金 Ⅴ.保本型基金 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035544
24. 基金保管機構發現指數股票型期貨信託基金最近 3 個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初 單位淨資產價值累積跌幅達 40%時,應立即通報下列哪些單位? Ⅰ.主管機關 Ⅱ.臺灣證券交易所 Ⅲ.臺灣期貨交易所 Ⅳ.同業公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2035545
25. 下列何者非屬期貨交易輔助人可從事之業務? (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨交易所執行 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#2035546
26. 證券商開始經營期貨交易輔助業務後,若受主管機關依期貨交易法施予撤換負責人處分,則未 來多久期間內不得申請分支機構經營期貨交易輔助業務? (A)3 個月 (B)半年 (C)1 年 (D)2 年
#2035547
27. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨自營商 (C)專營期貨經理事業 (D)專營期貨信託事業
#2035548
28. 下列何者非屬槓桿交易商管理規則所稱之專業機構投資人? (A)政府基金 (B)退休基金 (C)共同基金 (D)交割結算基金
#2035549
29. 依我國期貨交易法之規定,為保障公益及維護市場秩序,下列何者應訂定市場監視準則? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
#2035550
30. 依我國期貨交易法之規定,應建立內部控制制度之機構,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
#2035551
31. 受到主管機關依期貨交易法第 100 條警告處分之期貨商,在未來一定期間內不得申請下列哪些 事項? Ⅰ.設置分支機構 Ⅱ.增加業務種類 Ⅲ.兼營期貨顧問事業 Ⅳ.兼營期貨經理事業 Ⅴ.擔任期貨 信託基金銷售機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035552
32. 期貨經紀商可兼營之事業不包括下列何項? (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨信託基金銷售機構 (D)槓桿交易商
#2035553
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