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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
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22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定,該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報?
(A) 9 月 10 日
(B) 9 月 15 日
(C) 9 月 20 日
(D) 9 月 30 日
答案:
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統計:
A(1402), B(393), C(27), D(48), E(0) #3177211
詳解 (共 2 筆)
JTLin
B2 · 2024/06/24
#6142537
22. 月營收隔月10日前 季營收45日後 年營收3個月內
34
0
Cypress Chou
B1 · 2023/12/31
#5998460
證券交易法 第 36 條 已依本法發...
(共 727 字,隱藏中)
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相關試題
23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為: (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
#3177212
24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#3177213
25. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)私募對象有條件限制,且其人數不得超過 30 人 (C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出 (D)有價證券之私募及再行賣出,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
#3177214
26. 下列何種情形,上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告? (A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股 (C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行
#3177215
27. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#3177216
28. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤? (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之認股辦法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限 (C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年
#3177217
29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定 27 項具體措施,請問不包含下列何者? (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備,確保營運持續、韌性之能力提報董事會 (C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、 期貨交易、基金及全權委託投資考量因素 (D)舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動
#3177218
30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#3177219
31. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為: (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#3177220
32. ETF 可否進行零股交易? (A)可以 (B)不可以 (C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
#3177221
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