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CAMS國際公認反洗錢師
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106年 - CAMS國際公認反洗錢師(第5版)#68944
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複選題
22. 資訊共用合作的國際合作方法有哪三種?
(A) 司法互助協定。
(B) 簽發作證傳票。
(C) 國際洗錢資訊網。
(D) 通過監管管道進行監管共用。
答案:
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統計:
A(529), B(98), C(495), D(491), E(1) #1789411
詳解 (共 2 筆)
sxnd321
B2 · 2020/05/17
#3968414
(1)国际合作和信息共享的三大途径:司法...
(共 96 字,隱藏中)
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sxnd321
B1 · 2020/05/17
#3968412
(1)国际合作和信息共享的三大途径:司法...
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相關試題
複選題23. 關於銀行監管機構有權獲得被監管機構的資訊以下哪三項陳述不正確? (A) 監管機構僅可通過搜查令獲得被監管機構的帳戶和記錄資訊。 (B) 要求被監管機構向監管機構提供資訊的作證傳票可以代替搜查令。 (C) 如果監管機構擬對被監管機構提起刑事訴訟,則必須首先取得搜查令或作證 傳票方可獲取被監管機構的資訊。 (D) 監管機構無須搜查令或作證傳票即有權進行檢查。
#1789412
24. 根據美國愛國者法案 319 條之規定,以下哪一類的記錄屬於美國銀行應該收 集並且保持與其有代理業務關係的非美國銀行的相關記錄? (A) 實際受益人以及全球政要 (B) 反洗錢政策及年度報告複本。 (C) 律師姓名以及所有空殼銀行客戶的姓名。 (D) 所有權及法律流程的代理。
#1789413
25. 以下關於美國法律有治外法權不正確的陳述? (A) 反洗錢刑事法律可以適用部份活動發生在海外的交易。 (B) OFAC 的經濟貿易制裁措施可能會對美國海外的金融機構或企業帶來治外法權 的風險。 (C) 治外法權涵蓋全球經濟中的所有交易。 (D) 根據美國各州聯邦法律或外國法律被告金融機構、金融機構受雇人員、或對 反洗錢防治有義務之人無須明知資金為非法來源。
#1789414
複選題26. 展開內部反洗錢調查時的實用工具或方法有哪三項? (A) 向相關帳戶人員簽發作證傳票。 (B) 審查文件,尤其是相關帳戶的所有文件。 (C) 與機構內的知情員工進行面談。 (D) 通過互聯網搜尋其他可用線索。
#1789415
複選題27. 確保完善的反洗錢制度以下那三項為最佳實踐? (A) 定期進行風險分析且與反洗錢制度的覆蓋範圍對比。 (B) 審查開戶申請資料的準確性。 (C) 聘請獨立方並對於反洗錢制度進行審查 (D) 參考適用的國際和國內的反洗錢指南
#1789416
28. 根據金融工作特別行動組 FATF 之建議,如果反洗錢師有合理的理由懷疑一筆 資金與恐怖活動有關,應採取何種措施? (A) 聯繫所在地的法律顧問。 (B) 立即向主管機關匯報。 (C) 對客戶進行全面盡職調查。 (D) 向所在機構董事會彙報。
#1789417
29. 所有的反洗錢制度一般都要求那一種要素? (A) 每年對所有員工進行反洗錢面授培訓。 (B) 對所有新客戶進行強化盡職調查。 (C) 管理該制度的合規專員。 (D) 計算機可疑交易監控系統。
#1789418
30. 一家金融機構最近購買了反洗錢監控軟體,軟體生成的可疑資訊警報數量遠 比反洗錢專員人數能分析的更多,因為分析人手有限,該可疑資訊警報皆由預設 的程式產生,負責設定反洗錢參數的人應提出那一條建議? (A) 重新設定軟體參數降低風險的靈敏度。 (B) 閒置該軟體直到培訓出足夠的反洗錢分析專員。 (C) 確保警報參數係基於風險設定。 (D) 調整軟體參數使警報數量能逐漸減少。
#1789419
複選題31. 根據沃爾夫斯堡私人銀行反洗錢原則,與信託機構建立業務關係時,金融機構 應對下列那三方進行客戶盡職調查? (A) 信託基金發起人信託人。 (B) 有權任命或撤換受託人之人。 (C) 有權支配信託基金之人受託人。 (D) 信託基金的所有人受益人。
#1789420
32. 以下那一項跟證券交易商進行的客戶交易涉嫌洗錢風險最大? (A) 交易活動量大,但證券交易量小。 (B) 投資的商品風險遠低於或高於客戶自述能忍受的風險等級。 (C) 定期在交易日頻繁交易非上市證券。 (D) 不斷向基金轉帳用以投資短期證券。
#1789421
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