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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#78130
> 試題詳解
22. 關於上市公司私募發行股票買受人之轉讓行為,下列敘述何者正確?
(A)所有買受人自該私募股票交付日起滿二年得自由轉讓
(B)買受人於取得該次私募股票一年後贈與他人屬合法轉讓
(C)私人間之直接讓受,其數量不超過該證券十個交易單位,前後二次之讓受行為,相隔不少於 三個月得合法轉讓
(D)買受人為銀行,於取得私募股票一年時轉讓給發行公司董事長屬合法轉讓
答案:
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統計:
A(70), B(150), C(71), D(35), E(0) #2035798
詳解 (共 1 筆)
u9534024
B1 · 2019/08/22
#3551582
第四十三條之八(私募有價證券再轉讓之條件...
(共 961 字,隱藏中)
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相關試題
23. 上市公司欲買回已發行股份,下列敘述何者正確? (A)為轉讓股份予員工,得經董事會超過二分之一以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意, 於有價證券集中交易市場買回 (B)公司為轉讓股份予員工而買回股份時,應於買回之日起三年內將其轉讓;逾期未轉讓者,視 為公司未發行股份,並應辦理變更登記 (C)維護公司信用及股東權益所必要而買回,但應於買回後六個月內辦理銷除股份 (D)公司董事之配偶於該公司買回之期間內得事先申報賣出股份
#2035799
24. 某上市公司於募集發行新股時,誇大公司之營業收入,比實際營收增加 250%,下列說明何者正確? (A)董事長負無過失責任 (B)會計師負一般過失責任 (C)證券承銷商負推定過失責任,對於未經會計師簽證部分,如能證明已盡相當之注意,並有正 當理由確信其主要內容無虛偽、隱匿情事或對於簽證之意見有正當理由確信其為真實者,免 負賠償責任 (D)發行人對於簽證之意見有正當理由確信其為真實者,免負賠償責任
#2035800
25. 證券投資信託事業進行受益憑證之私募時,除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他 經主管機關核准之法人或機構,沒有家數限制外,對於符合主管機關所定條件之自然人、法人或 基金之應募人總數,不得超多少人? (A)35 人 (B)50 人 (C)99 人 (D)100 人
#2035801
26. 證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,下列說明何者正確? (A)應由客戶將資產委託全權委託或信託移轉予該證券投資顧問事業 (B)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予該證券投資顧問事業所指定之其他 保管機構 (C)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構,保管機構可由該投顧事 業指定或由客戶指定 (D)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予由客戶指定之保管機構
#2035802
27. 證券投資顧問事業除擔任銷售機構者外,辦理境外基金之投資顧問業務,應具有即時取得境外基 金投資研究相關資訊設備,或與總代理人簽訂提供資訊合作契約,該資訊合作契約應行記載事項, 係由何者頒布? (A)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(下稱同業公會)擬訂,報經金融監督管理委 員會(下稱金管會)核定 (B)由同業公會擬訂公布施行 (C)由金管會以行政命令制訂頒布 (D)由同業公會擬訂,報經金管會備查後施行
#2035803
28. 證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其最低實收資本為? (A)新台幣一千萬元 (B)新台幣二千萬元 (C)新台幣五千萬元 (D)新台幣一億元
#2035804
1. 病人接受化學治療前 WBC 2,000/mm3、seg 30%、band 5%、monocyte 15%、Hb 9.5g/dL、platelet 200,000/mm3,請問絕對嗜中性白血球(absolute neutrophil count)為多少?(A) 400/mm3 (B) 600/mm3 (C) 700/mm3 (D) 1,000/mm3
#2035805
2. 對於傳染病控制之敘述,下列何者錯誤? (A) 穿戴手套是預防傳染病傳播最有效的方法 (B) 傳染鏈:病原體-傳染源-傳播途徑-宿主 (C) 透過接種疫苗和健康的生活模式 以增強個人抵抗力 (D) 注意維生素 A、B、C、蛋白質和鋅等營養攝取,可以增強宿主抵抗力
#2035806
3. 下列有關肺結核感染的敘述,何者錯誤? (A) 肺結核是屬於第三類法定傳染病,須在 24 小時內通報 (B) 若發現痰液培養有結核桿菌,表示具有傳染力,需進行呼吸道隔離措施 (C) 第一線抗結核藥物包括 Isoniazid(INH)、Rifampicin(RMP)、Ethambutol (EMB)與 Pyrazinamide (PZA) (D) 若為多重抗藥性結核病則屬第二類法定傳染病,須在 24 小時內通報
#2035807
4. 有關低血糖病人的敘述,下列何者正確? (A) 心搏過慢 (B) 血糖值低於 70mg/dl (C) 皮膚溫暖、潮紅 (D) 庫斯莫耳氏(Kussmaul's)呼吸
#2035808
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