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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
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229.期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)中華民國期貨商業同業公會
(D)主管機關。
答案:
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統計:
A(11), B(0), C(73), D(17), E(0) #233532
詳解 (共 1 筆)
Maruru
B1 · 2020/08/11
#4213084
期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符...
(共 35 字,隱藏中)
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相關試題
230.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤?(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分。
#233533
231.證券商申請經營期貨交易輔助業務,須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。
#233534
232.證券商申請經營期貨交易輔助業務,須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?(A)半年內 (B)一年內 (C)二年內 (D)三年內。
#233535
233.證券商申請經營期貨交易輔助業務,必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者?(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月。
#233536
234.證券商申請經營期貨交易輔助業務,必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233537
235.金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具:(A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件 (C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項A、B、C皆是。
#233538
236.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務,須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定,下列敘述何者錯誤?(A)繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具 (B)增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具 (C)最近一年未受交易所依其章則所為停止或限制買賣處分之證明文件由期貨交易所出具 (D)經營業務之場地及設備符合規定之證明文件由期貨公會出具。
#233539
237.證券商申請經營期貨交易輔助業務時,在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者,若無正當理由申請延展時,則:(A)主管機關廢止經營期貨交易輔助業務之許可 (B)主管機關得沒收其設立時繳存之擔保金 (C)證券商將受記過處分 (D)委任期貨商必須連帶受處分。
#233540
238.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)證券商得同時申請總公司及分支機構經營期貨交易輔助業務 (B)證券商僅得先申請總公司經營期貨交易輔助業務,符合一定資格後,再申請其分支機構經營期貨交易輔助業務 (C)證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務前,以其總公司有經營期貨交易輔助業務為限 (D)證券商得先申請總公司經營期貨交易輔助業務,日後申請其分支機構經營期貨交易輔助業務時,須符合一定條件。
#233541
239.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限?(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項A、B、C皆可。
#233542
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