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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38496
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23、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?
(A) 甲、乙、丙
(B) 丙、乙、甲
(C) 甲、丙、乙
(D) 丙、甲、乙
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統計:
A(5), B(2), C(34), D(0), E(0) #1099103
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/19
私人筆記#7447952
未解鎖
證券交易法 第 1...
(共 221 字,隱藏中)
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24、 ( ) 證券投資信託基金之會計年度起始日,除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外,為: (A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日
#1099104
25、 ( ) 私募證券投資信託基金者,應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報? (A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
#1099105
26、 ( ) 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理: (A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處
#1099106
27、 ( ) 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付: (A) 投資人買賣股票之損失 (B) 證券商應付投資人之融資款項而未付時 (C) 證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務,而未取得其應得之有價證券或價款時 (D) 投資人遭受地雷股之損失
#1099107
28、 ( ) 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議? (A) 十日 (B) 十五日 (C) 三十日 (D) 四十日
#1099108
29、 ( ) 董事會之召集,應載明事由於幾日前通知各董事? (A) 三日 (B) 五日 (C) 六日 (D) 七日
#1099109
30. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? (A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項ABC皆是
#1099110
31、 ( ) 公開發行公司之從屬公司,應於每會計年度終了時,依公司法規定編製下列何種書表? (A) 與控制公司間之關係報告書 (B) 關係企業合併營業報告書 (C) 關係企業合併財務報表 (D) 以上三者皆需要
#1099111
32、 ( ) 股份有限公司每屆第一次董事會,原則上由何人召集之? (A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事,報經地方主管機關許可,自行召集之
#1099112
33、 ( ) 公司為他公司有限責任股東時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依公司法第十三條第一項所列各款規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之幾? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
#1099113
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