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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9619
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23. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
(A)該內線交易行為之相對人
(B)任何因該股票之交易而受有損害之人
(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人
(D)證券承銷商
答案:
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統計:
A(11), B(50), C(232), D(9), E(0) #400164
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/04
#4198748
證券交易法 第 157-1 條 下列...
(共 834 字,隱藏中)
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24. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A)於銀行設立專用之活儲帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管 (C)由證券商自行設帳保管 (D)選項ABC皆正確
#400165
25. 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易? (A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
#400166
26. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具? (A)國庫券 (B)上市公司股票 (C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
#400167
27. 上市或上櫃公司辦理減少資本者,須於主管機關受理之日起屆滿幾個營業日生效? (A)七個營業日 (B)十個營業日 (C)十二個營業日 (D)十五個營業日
#400168
28. 上市或上櫃公司申報以現金增資發行普通股時,如採公開申購配售之承銷方式,其暫訂之發行價格應占送件前一、三、五個營業日擇一計算之平均收盤價扣除無償配股除權及除息後平均股價之幾成? (A)七成 (B)八成 (C)九成 (D)十成
#400169
29. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? (A)是由外國銀行擔任保管人 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
#400170
30. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件? (A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)選項ABC皆非
#400171
31. 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五
#400172
32. 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#400173
33. 在其他相同發行條件下,下列何者之認購權證權利金最高? (A)隱含波動率百分之五十五 (B)隱含波動率百分之五十 (C)隱含波動率百分之四十五 (D)股價波動率不影響權證價格
#400174
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