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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#90570
> 試題詳解
23. 下列何事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?
(A)證券投顧事業
(B)證券經紀商
(C)證券自營商
(D)證券承銷商
答案:
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統計:
A(81), B(1453), C(99), D(295), E(0) #2447548
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/15
私人筆記#4412995
未解鎖
所謂證券經紀商,是指接受客戶委托,代客買...
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24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
#2447549
25. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序,則下列選定仲裁人之程序何者正確? (A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數 (C)法人機構得為仲裁人 (D)仲裁人需具法官身份
#2447550
26. 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A)年滿二十歲以上之中華民國國民 (B)外國專業投資機構 (C)行政院開發基金 (D)發行公司直屬總經理之部門主管
#2447551
27. 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響? (A)10% (B)15% (C)20% (D)25%
#2447552
28. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為? (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#2447553
29. 股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會,表決權以何者為準? (A)親自出席 (B)以書面委託代理人 (C)以電子方式進行投票 (D)選項ABC皆是
#2447554
30. 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專 業股務代理機構證明文件? (A)上市公司 (B)上櫃公司 (C)興櫃公司 (D)選項ABC皆是
#2447555
31. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準? (A)1 股 (B)10 股 (C)100 股 (D)1,000 股
#2447556
32. 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託,應於委辦時,或成交日後第二營業日何時前,向 委託人收取買進證券之價金或賣出之證券? (A)09:00 (B)10:00 (C)13:30 (D)15:00
#2447557
33. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負
#2447558
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