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證照◆股務作業法規
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109年 - 109-1 股務人員:股務作業法規#83596
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23. 有價證券私募之應募人及購買人,除私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個交易單位, 前後二次之讓受行為,相隔不少於____外,不得再行賣出:
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(491), B(120), C(17), D(47), E(0) #2206214
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/06
私人筆記#6201313
未解鎖
第 43-8 條 有價證券私募之應...
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相關試題
24. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取 得後幾日內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項? (A)十日 (B)七日 (C)五日 (D)三日
#2206215
25. 下列關於非公開發行股票之公司董事缺額補選之敘述,何者正確? (A)董事缺額達三分之一時,董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之 (B)董事缺額達四分之一時,董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之 (C)董事缺額達三分之一時,董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之 (D)董事缺額達四分之一時,董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之
#2206216
26. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則規定,所謂徵求係指以何者方式取得委託書,藉以出席股東會之行為? (A)公告、廣告 (B)信函、電話 (C)說明會、拜訪 (D)以上皆是
#2206217
27. 公司申請股務自辦經核准者,應於金管會指定之機構核准函送達公司之日起算幾日內,向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申報並公告,並副知金管會? (A)當日 (B)一日 (C)二日 (D)三日
#2206218
28. 依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定,參加人應於發行公司為召開股東會、債權人會議或 分派股息、紅利或其他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起幾日內,將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳 單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料編製成冊,送交保管事業? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
#2206219
29. 依公開發行股票公司股務處理準則規定,股票遺失申請補發之程序:甲.由股東或合法持有人 向治安機關報案或報備,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記;乙.申請人應於五日內依 民事訴訟法聲請法院公示催告,並以聲請狀副本及法院收文收據影本送交公司;丙.公示催告 經法院裁定後,申請人應將登載公示催告裁定之新聞紙一份送交公司,俟公示催告期滿後,憑 法院之除權判決書向公司申請補發新股票。以上程序較合理之排序為何? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、甲 (C)丙、甲、乙 (D)以上皆非
#2206220
30. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,應配置足夠人員,給予適當之訓練及管理,並具備特定條件,另其中至少幾人應為專任,其餘得為兼任? (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#2206221
31. 監察人全體均解任時,董事會應於幾日內召開股東臨時會選任之: (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#2206222
32. 已依證券交易法發行有價證券之公司,發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報? (A)五日 (B)三日 (C)二日 (D)一日
#2206223
33. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得於 停止過戶期間開始日幾日前,向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#2206224
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