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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#99842
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23. 有關我國證券投資信託暨顧問商業同業公會之會員應共同信守各種基本之業務經營原則中,其中應 「確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的,據以提供適當之服務,並謀求客戶之最大利益,禁止 有誤導、虛偽、詐欺、利益衝突、足以致他人誤信或內線交易之行為」,係指下列何項原則?
(A)守法原則
(B)專業原則
(C)善良管理人原則
(D)忠實誠信原則
答案:
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統計:
A(4), B(14), C(72), D(210), E(0) #2739803
詳解 (共 1 筆)
devil59162
B1 · 2021/09/03
#5061360
中華民國信託業商業同業公會會員自律公約第...
(共 389 字,隱藏中)
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24. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴案件之處理,下列規範何者為正確? (A)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保真實性,應出具所言 為真實之聲明書 (B)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門應逐日詳細紀載,但口頭的申訴案件則不需要 (C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少每月一次交由部門主管及監督主管核閱 (D)申訴案經由資淺員工調查處理,才不至有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#2739804
25. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應交付客戶投資說明書,下列何項非 為全權委託投資說明書所應載明之事項? (A)全權委託之性質、經營原則、收費方式及禁止規定等 (B)經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學經歷 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)最近 5 個年度損益表及資產負債表
#2739805
26. 有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析作成決定,交付執行時應作 成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據? (A)每周 (B)每月 (C)每兩個月 (D)每季
#2739806
27. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格 有重大影響之事項」,下列何項非正確之規範? (A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件,對公司財務或業務有重大影響者 (C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押,對公司營業 有影響者 (D)董事長感染新冠肺炎住院治療中
#2739807
28. 甲股份有限公司之章程並無可對外保證之規定,甲公司董事長A竟對外以甲公司廠房,為某B對某C 之債務設定抵押權,有關此項行為,下列敘述何者為錯誤? (A)本件系爭保證對甲公司不生效力 (B)本件系爭保證效力僅存在於A個人與某C之間 (C)最高法院判決認為物保與為他人之保證人無殊,亦為公司法第 16 條所禁止 (D)本件某C可選擇對甲公司或A主張系爭保證責任
#2739808
29. 關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項,下列何項為正確? (A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項,得以臨時動議提出 (B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項,得以臨時動議提出 (C)甲公司無虧損者,將公積撥充資本之決議事項,得以臨時動議提出 (D)甲公司對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知,得以公告方式為之
#2739809
30. 下列何項於A上市公司之重大影響股票價格消息產生後,公司發布前,得買賣A公司之股票? (A)A公司董事長之秘書甲,參加董事會製作會議紀錄而知曉該消息 (B)A公司經理人之友人乙,與經理人聊天後得知該消息 (C)A公司之會計人員丙, 於自行研究A公司股價之技術線型後 (D)A公司監察人之配偶丁,於閱讀財經報導後得知該消息,並與監察人討論
#2739810
31. 甲上市公司係一從事成衣製造生產之紡織股份有限公司,該公司總經理乙於 8 月 3 日自集中交易市場 賣出其所持有之甲公司股票捌千股。試問依證券交易法之規定,有關乙出售股票之行為,下列何項敘 述為正確? (A)有效,但違反證券交易法之規定,應受罰鍰之處罰 (B)有效,未違反證券交易法之規定 (C)未經甲公司董事會同意,所以出售股票之行為無效 (D)未經主管機關核准,所以出售股票之行為無效
#2739811
32. 甲上市公司為提升員工對公司的向心力,決定透過證券集中交易市場買回公司之股份作為轉讓員工之 用。試問依證券交易法之規定,下列敘述何者為正確? (A)甲公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數百分之十 (B)甲公司買回自己公司股份須經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權 三分之二以上同意 (C)甲公司買回之股份,不得質押;於未轉讓前,得享有股東權利 (D)甲公司買回之股份應於買回之日起 2 年內將其轉讓;逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應 辦理變更登記
#2739812
33. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,就客戶全權委託資產如為投資型保險專 設帳簿資產,當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達百分之五以上時,全權受託投資 業者應自事實發生之日起二個營業日內,編制客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶,該百分之五 比率得與客戶另以契約調整之,惟不得高於多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
#2739813
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